有规定外，应保守秘密。 第6条 总代理人、销售机构及证券集中保管事业对于一定金额以上或疑似洗钱之境外基金交易，其申购、买回或转换应留存完整正确之交易纪录及 之核准。 证券投资顾问事业对前项之未买回或继续扣款之境外基金投资人，得提供必要之信息。 第56条 投资人因境外基金之募集及销售业务所生之纠纷，得向 ...
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适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 培训，开展会员间的业务交流；(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(七)监督 ...
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业务培训，开展会员间的业务交流； （五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （七 证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理； （三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券 ...
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业务培训，开展会员间的业务交流； （五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （七 证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理； （三）依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券 ...
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操纵证券交易市场纠纷│││├────────────────┤│││虚假证券信息纠纷│││├────────────────┤│││证券投资基金纠纷│││├────────────────┤│││证券登记、托管、结算纠纷│││├────────────────┤│││其他 ...
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之研拟修订事项。 (五)公开发行公司股权纠纷案件之处理事项。 (六)其它上级交办事项。 三、第三科办理下列事项： (一)证券交易市场不法交易查核事项。 (二) 、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七)证券投资信托基金定期信息之查核与公开。 (八)证券投资信托基金保管机构之管理、业务规章之研拟及管理 ...
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]40号)10.关于2000年度享受废船进口环节增值税先征后返政策的拆船企业名单的通知(财政部财税字[2000]16号)11.关于买卖证券投资基金单位印花税问题的复函(财政部、国家税务总局财税字[2000]8号)12.关于土地增值税优惠政策延期的通知(财政部、国家税务总局财税字[1999]293 ...
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的证券公司。（２）积极发展证券投资基金和基金管理公司。（３）积极筹建我省综合类期货公司，发展玉米、大豆的期货交易。（４）发展风险投资业，引进中外 五）依法规范劳动关系。推动企业劳动用工制度改革，加强劳动合同管理，依法处理劳动纠纷；加大劳动执法监察力度，依法保护劳动者合法权益。七、资源与生态环境我省生态 ...
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发行之公司│││││债。│││││(2) 以国内有价证│││││券、本国上市│││││、上柜公司于│││││海外发行之有│││││价证券、国内│││││证券投资信托│││││事业于海外发│││││行之受益凭证│││││为连结标的之│││││连动型或结构│││││型债券。│││││(3) 大陆地区证券 ...
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范围。自然人、法人和非法人组织之间因证券、期货、基金等资本市场投资业务产生的合同和侵权责任纠纷，均属调解范围。证券期货监管机构、调解组织的非诉讼 的相关事宜委托调解组织进行集中调解。对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为引发的民事赔偿群体性纠纷，需要人民法院通过司法判决宣示法律规则、统一法律适用的， ...
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