非法经营活动的，以证监部门为主作出行政处罚；对于无证券期货经营资格的机构和个人擅自设立的非法交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准，擅自 进行警示教育报纸、电视、广播、互联网等新闻媒体，要广泛宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，以及有关政策规定，增强广大投资者对非法 ...
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内部控制，促进上市公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称“《内控指引》”），现予以发布，并就 系统管理等。上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。第九条上市公司应依据所处的环境和自身经营特点，建立印章使用管理、票据领 ...
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所称衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、 、制度规定、人员配备情况以及参与衍生品投资的人员是否已充分理解拟投资衍生品的特点及风险； (五)衍生品投资的风险分析。公司应分项披露投资各类衍生品的风险，包括 ...
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的前提下到受灾地区设立分支机构。2．保障支付清算、国库、现金发行、证券期货交易和邮政汇兑系统的安全运营，为受灾地区资金汇划提供便捷、高效的金融服务 政策执行。3．加大对受灾地区“三农”发展的信贷支持力度。积极发展适合受灾地区特点的村镇银行、农村资金互助社、贷款公司和小额贷款公司等新型农村金融机构。采取 ...
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数量等；（三）需要安置人口的数量，需要救助的伤残人员数量，需要帮助的孤寡老人及未成年人的数量，需要提供的房屋数量，需要恢复重建的基础设施和公共服务设施， ，具体负责生态环境保护和防灾减灾、安全生产的技术保障及公共服务设施恢复重建。中国人民银行和银行、证券、保险监督管理机构按照职责分工，具体负责地震灾后 ...
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项目落户苏州，尤其是在引进总部资源方面有突出贡献的；执行证券期货交易费率标准在行业自律范围，维护交易市场准则较好。4.股权投资机构的绩效考评。股权投资 组织金融法人机构高管及高级专业人员参加高级管理专项培训、高级别学术交流或获取专业资料、行业信息等活动，不断提升与金融总部经营方式、特点相适应的从业能力 ...
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，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制定本准则。第二条 2 ……其中：报告期内上市公司向控股股东及其他关联方销售产品和提供劳务的关联交易总金额为 万元。 3.2主营业务分地区情况地区 营业收入 营业收入比上年同期增减 ...
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及其严重危害，宣传国家有关股票发行、证券交易的法律法规和政策规定，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力。提醒投资者应在合法的证券期货经营机构和咨询机构进行证券投资、业务咨询，不参与非法证券经营活动。(三)加强对风险隐患的排查工作。针对非法证券活动的主要特点，对关键环节和重点 ...
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各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等的政策及程序。公司在内部控制制度制定过程中，可以根据自身所处行业或生产经营特点对上述循环进行调整。第七条 公司 控制制度，进行监督和管理。本指引所称衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。第十五条 公司董事会应充分认识衍生品 ...
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的前提下到受灾地区设立分支机构。 2．保障支付清算、国库、现金发行、证券期货交易和邮政汇兑系统的安全运营，为受灾地区资金汇划提供便捷、高效的金融 政策执行。 3．加大对受灾地区"三农"发展的信贷支持力度。积极发展适合受灾地区特点的村镇银行、农村资金互助社、贷款公司和小额贷款公司等新型农村金融机构。采取 ...
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