）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密 发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（七）被监管机构或者司法机关立案调查；（八）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施或者进入 ...
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在出让控制权之前，应当对收购人的主体资格、财务资信情况及受让意图进行合理调查，并将该调查的相关情况予以披露；在出让控制权过程中，不得有损害上市公司 之前，不得泄露相关的信息。第三条禁止任何人利用股东权益变动损害上市公司及其股东的合法权益。禁止任何人利用股东权益变动从事欺诈、内幕交易和操纵市场活动。第四 ...
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)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(八)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商 )股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其 ...
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公开发行债券的推荐函'（附'发行人基本情况表'）附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1 （七）其他重要内容。第八十四条发行人应披露债权代理人保护债券持有人合法权益的主要措施，说明债权代理事务的主要程序和方式，说明如何出具债权代理 ...
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因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第 收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务 ...
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为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行 ...
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为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行 ...
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擅自变更或解除。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用上市公司资金。 第九条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权 公司整体利益和中小股东的合法权益。 第三十四条 控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查： （一）受让人受让股份 ...
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副本。(五)与发行人及相关人员相互沟通情况的记录，对发行人提供资料的检查、调查访问记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。 发行上市的决议。(二)根据有关法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定，上述决议的内容是否合法有效。(三)如股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜，上述 ...
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股权分置改革管理办法(征求意见稿)第一章 总则第一条为规范上市公司股权分置改革工作，保护投资者合法权益，推进资本市场改革开放和稳定发展，依据《中华人民共和国 提交的相关文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，或者未能切实履行尽职调查、持续督导义务的，中国证监会责令其改正；情节严重的，将其从保荐 ...
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