有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。（3） 公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的 ...
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各经营人民币业务的外资银行(以下统称银行)应当严格按照有关法律、法规及相关规定，办理公司设立或变更登记涉及验资的临时存款账户(以下简称验资账户)的开立、撤销及其 从单位银行结算账户划转至个人银行结算账户的，应按规定严格审核该资金支付的合法性，对每笔超过5万元的，应要求单位提供付款依据，并核对登记。未 ...
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含有与信托文件不符的内容，或者存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况；(五)对公司过去的经营业绩作夸大介绍，或者恶意贬低同行；(六)中国银行业监督管理委员会禁止的其他行为。第九条信托公司设立信托计划，事前应进行尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告 ...
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。第三章、发行程序与审核事项：第十二条、上市公司董事会决定聘请主承销商事宜。主承销商进行尽职调查后，应就新股发行方案与董事会取得一致意见并同意向中国 报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应当对公司无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应当已经纠正；公司应当 ...
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财务部门主要负责资产处置费用审核及资金清算；法律部门主要负责资产处置合规、合法性审核。公司所有负责资产处置的业务部门或人员一律不准参与资产评估工作，资产处置时 。公司要按规定，逐月向财政部报告资产处置进度。第三十六条公司应建立资产处置尽职调查和事后检查制度，定期或不定期地对办事处资产处置进行审计。公司 ...
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有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。3、《 公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的 ...
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公司专户理财业务试点，完善专户理财业务规则，经认真调查研究，我会拟对《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办 法》(中国证监会令第51号)及其配套规则进行 投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。 资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的 ...
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反馈意见作为审计报告的附件。审计机构应当对审计报告的真实性、合法性和客观性负责。第十二条 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直接责任和领导 八条 对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（一）违规 ...
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“年度卷烟批准购进及已免税情况表”。此外，对卷烟的出口免税核销，中国烟草上海进出口公司应将年度所有出口报关单、外销发票和外汇核销单装订成册。同时应根据年度卷烟 完毕后，可用清算程序“上报”菜单下的数据校验功能对整个清算期有数据进行合法性、库存是否足额和不同征税率出口货物是否归属同一商品代码下的校验。2 ...
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列“年度卷烟批准购进及免税情况表”。此外，对卷烟的出口免税核销，中国烟草上海进出口公司应将年度所有出口报关单、外销发票和外汇核销单装订成册。同时应根据年度卷烟 完毕后，可用清算程序“上报”菜单下的数据校验功能对整个清算期有数据进行合法性、库存是否足额和不同征税率出口货物是否归属同一商品代码下的校验。2 ...
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