款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 证券经纪商或期货经纪商未于 个营业日内函送同业公会转报本会。 第28条 证券投资顾问事业应设置投资研究及财务会计等部门。 本规则所称业务人员，指为证券投资顾问事业从事下列业务之 ...
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提起公诉，广东省广州市越秀区人民法院于2009年8月，以挪用公款罪、受贿罪和故意销毁会计凭证罪，分别判处刘燕文、邓丽芬有期徒刑8年和4年， 负责人，违反国家招投标有关规定，直接指定施工单位，还编造一整套虚假招投标文件和评标报告等资料应付检查，并多支付应急抢险资金70万元。审计机关将该案移送监察部门查处 ...
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专业银行为中小企业银行。中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订，报请 及范围。二财产管理之方法。三收益之分配。四信托投资公司之责任。五会计报告之送达。六各项费用收付之标准及其计算之方法。七其他有关协议事项。 ...
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[3 第四十四条 （主要负债与净值比率之最高标准） 中央主管机关为健全银行财务基础，经洽中央银行后，得就银行主要负债与净值之比率，规定其最高 及范围。 二 财产管理之方法。 三 收益之分配。 四 信托投资公司之责任。 五 会计报告之送达。 六 各项费用收付之标准及其计算之方法。 七 其他有关协议事项。 ...
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行为能力或者限制民事行为能力；(二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行 的中国会计准则的规定，制定本公司的财务会计制度。第一百三十一条 公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告，并依法经审查验证。第一百三十二条 ...
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行为能力或者限制民事行为能力；(二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行 的中国会计准则的规定，制定本公司的财务会计制度。第一百三十一条 公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告，并依法经审查验证。第一百三十二条 ...
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职责相当者，准用第一项之规定。 第20条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第21条 本规则所称业务人员，指为证券投资信托 六条第四款规定废止分支机构营业许可之处分者。 六、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额者。 七、投资外国证券事业之总金额，不得超过证券 ...
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，发起人应于发起时一次认足。 第6条 证券投资顾问事业应设置投资研究、财务会计等部门，配置适足、适任之部门主管、经理人及业务人员，并应符合 第二款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及风险区隔作业。 第22条 信托业申请兼营第十五条 ...
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，││││││ │其给与对象是否为本公司之││││││ │员工，或包括国内外子公司││││││ │之员工。 (所称「子公司」││││││ │，系指符合财务会计准则公││││││ │报第五号直接或间接持有同││││││ │一被投资公司有表决权股份││││││ │超过百分之五十者。) ││││││ ...
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担任财务总监：(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)担任因经营不善破产清算企业的财务主管 向财务总监提供工作所需的各种文件、资料。财务总监有权查阅会计凭证、会计帐簿、财务报告等会计资料，并有权要求有关部门作出解释。对妨碍、阻挠财务 ...
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