办理撤户手续，并根据《办法》等规定，对违规单位、违规开户银行进行处理。3、对改变用途的银行账户，根据《办法》等规定，责令有关单位限期 委托事项的通知》(财库函(2003)2号)的规定，行使对该地区中央预算单位银行账户审批等管理职能。关于教育部所属高校账户设置问题的复函中华人民共和国财政部办公厅2004 ...
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责任人的行政处分规定》，现印发你们，请认真执行。中国人民银行一九九八年五月二十九日关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定第一条为维护金融秩序，严肃金融纪律 部委规章（1）条第十四条金融机构及其工作人员违法经营触犯刑律的，移送司法机关处理；违反中国人民银行监管法规，需要给予行政处罚的，按有关规定 ...
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细则(试行)》，现印发给你们，请遵照执行。湖南省建设厅、湖南省财政厅、中国人民银行长沙中心支行、中国银行业监督管理委员会湖南监管局二○○五年三月二十五日湖南省住房公积金 决定或建议。第二十八条 省建设厅对住房公积金管理和使用中查证属实的违法、违规行为，有权直接处理的，可以做出监督决定。应当由被监督单位 ...
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章附则 第一章总则第一条为严肃查处粮棉油政策性收购资金供应、使用和管理中的各种违规违纪行为，防止收购资金流失和挤占挪用，促进收购资金封闭运行、良性循环，根据国发 下列问题时，责成被稽核单位采取相应信贷制裁措施及时进行处理：（一）不按要求向中国农业发展银行提供有关数据，或有意提供虚假数据的，限期纠正，到 ...
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付息30360元。(2)套用大额可转让存单利率。某区邮政储蓄机构1995年未经人民银行批准发行年利率为11.529％、金额为186万元，多付利息10231元。(3)套用 仅有一两天的非正常业务，要进行重点检查。今后，对利率违规的典型要发现一个处理一个，并追究有关负责人的责任，情节恶劣的要清理出金融队伍 ...
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资产管理公司，中国东方资产管理公司，中国信达资产管理公司：根据国有独资商业银行股份制改革试点工作领导小组会议决定，为加强不良资产责任追究工作，减少资产损失， ，切实防范道德风险。 三、国有商业银行应及时向各监管部门报告责任追究工作，并通过媒体向社会公布责任处理情况。对违规违纪行为，必须在认定责任人后两 ...
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控制，采取措施纠正内部控制存在的问题。监事会在实施财务监督的同时，负责对商业银行遵守法律规定的情况以及董事会、管理层履行职责的情况进行监督，要求董事会、管理层纠正 承担相应的责任。第五十三条商业银行应当对违法、违规造成的授信风险和损失逐笔进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。第五十四条商业银行 ...
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规章制度是否完善；(2)规章制度是否充分有效；(3)对例外的情况是否进行审查，作出的处理是否恰当。5．实质性测试方法包括：(1)听取主要业务管理人员和骨干对内部 或中国人民银行认定被稽核单位提出的理由或证据不成立的，应根据原稽核监督处罚通知书所列的违法违规事实和依据，作出稽核监督决定，予以处理和处罚。 ...
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规章制度是否完善；(2)规章制度是否充分有效；(3)对例外的情况是否进行审查，作出的处理是否恰当。5．实质性测试方法包括：(1)听取主要业务管理人员和骨干对内部 或中国人民银行认定被稽核单位提出的理由或证据不成立的，应根据原稽核监督处罚通知书所列的违法违规事实和依据，作出稽核监督决定，予以处理和处罚。 ...
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警告直至记大过处分。第十二条 金融机构对其所属分支机构由于监督管理不力而出现上列违法违规经营行为，人民银行有关机构对辖区内金融机构监管失职而出现上列违法违规 部委规章（1）条第十四条 金融机构及其工作人员违法经营触犯刑律的，移送司法机关处理；违反中国人民银行监管法规，需要给予行政处罚的，按有关规定处理 ...
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