年六月三十日 创业板市场投资者适当性管理暂行规定第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督 意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的 ...
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、中标确定方式和应急招投标方案等内容；(二)招标开始时，向承销人发出招标书；(三)招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并于次日通过 说明书编制要求(一)募集说明书概要对债券主要发行条款和发行人概况进行说明。(二)债券次级性说明及风险提示向投资者说明次级债券的本金和利息的偿还顺序，向投资者揭示 ...
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项目建设引发的拆迁、疏解等纠纷，选派法官进驻项目组，开展针对性法律政策解读及法律风险提示，指导驻村调解组现场调解，推动纠纷平稳化解。第三，强化普法宣传辐射 工作站等多元力量，对矛盾进行化解，达成调解协议的，可由法官审查出具司法确认书，避免矛盾拖延激化和升级。第三，坚持关口前移，矛盾纠纷就地快速解决。 ...
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客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地 比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。第二十三条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户 ...
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增加注册资本。第十四条 中国保监会收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、 第七十九条 保险经纪机构违反本规定第三十七条，未按规定制作、出示客户告知书的，由中国保监会责令改正，给予警告，处1万元以下罚款；对该机构直接 ...
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增加注册资本。第十四条 中国保监会收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、 第七十九条 保险经纪机构违反本规定第三十七条，未按规定制作、出示客户告知书的，由中国保监会责令改正，给予警告，处1万元以下罚款；对该机构直接 ...
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处理方式、其他有关事项等。第十一节 基金份额的申购与赎回第三十条 基金招募书中应载明办理开放式基金份额申购、赎回业务的下列事项：(一)申购和赎回场所列明 募集的基金可不披露本节内容。第三十三条 列明“过往业绩不代表未来表现”等风险提示内容。基金管理人不能列示管理的其他基金的业绩。按照《销售办法》第二 ...
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号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。第十九 并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明 ...
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风险监控和预警工作，加强前端监控，认真做好盘中实时监控和盘后分析，及时监测和提示风险。证券登记结算公司要做好证券公司融资融券业务试点信用证券账户体系建设的各项工作 介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，明确、客观地向客户告知参与融资融券业务的权利、义务和责任，向 ...
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，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户， 、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户 ...
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