第一章总则第一条为加强商业银行个人理财业务的监管，提高商业银行个人理财业务风险管理水平，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等 风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。第四十八条商业银行应当将负责理财计划或 ...
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评估指标的计算与分析；９．银行效益与风险评估；１０．社会效益评估；１１．不确定性分析；１２．总结评估与决策建议。第八条对于项目法人已经确定的基本建设 与审查。内容包括：调查分析抵押对象（借款人或第三方保证人）是否具有法人资格；评估审查贷款抵押物是否符合国家有关文件的规定要求，选择易于保管、转让、变卖（ ...
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措施、责任单位和责任人，落实防治责任。第十八条县级以上人民政府应当加强自然灾害风险监测预报预警基础设施建设，综合运用大数据、云计算等信息化手段完善自然灾害观测 。第三十八条违反本办法，有关生产经营单位未按照规定定期开展自然灾害风险评估和隐患排查治理，并采取相应防控措施的，由县级以上人民政府负有自然灾害 ...
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，各国有商业银行、股份制商业银行：为规范银行并购贷款行为，提高银行并购贷款风险管理能力，加强银行业对经济结构调整和资源优化配置的支持力度，保持经济平稳较 四）一般准备余额不低于同期贷款余额的1%；（五） 有并购贷款尽职调查和风险评估的专业团队。符合上述条件的商业银行在开展并购贷款业务前，应按照《 ...
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在没有内部控制的情况下，被审计单位的业务和相应的会计处理发生差错的可能性。 固有风险与被审计单位的管理及其环境，以及该类会计事项或业务的性质有关。 审计人员在评估 重要错弊，且准备进行符合性测试时，不应当将控制风险评估为高水平。 第十九条初步评估的控制风险水平越低，就需获得越多的关于内部控制健全和有效 ...
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，追求长期稳定的投资收益；(三)能够确保资金运用集中管理，专业化运作，建立标准化风险控制流程和科学民主的决策机制；(四)能够确保保险公司和保险资产管理公司管理 公司和保险资产管理公司应至少对以下保险资金运用风险实行有效的监控和管理：(一)市场价格风险，建立有效的市场风险评估和管理机制，对市场价格波动的 ...
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素质、组织机构变革和人员的流动等)与外部因素(如经济形势变化、行业变革与技术更新等)；风险评估是否既针对单一业务，又针对并表机构的其他业务； 的管理情况(20分)主要考察银行是否建立稳定的流动性管理体系，较好地控制流动性风险。(1)银行是否设立流动性管理部门，专门负责银行的流动性管理。(5分)(2)对 ...
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；? 税款缴纳划拨凭证的填报与审批；? 发票购买、保管与财务印章保管；? 税务风险事项的处置与事后检查；? 其他应分离的税务管理职责。2.5 企业涉税 竞争及行业惯例；? 法律法规和监管要求；? 其他有关风险因素。3.2 企业应定期进行税务风险评估。税务风险评估由企业税务部门协同相关职能部门实施，也可 ...
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带来严重影响，我国经济发展也面临诸多困难和挑战，因此，提高中央企业全面风险管理工作水平的任务更加紧迫。为适应国内外经济形势的急剧变化，深入贯彻落实科学 重视当前及今后一定时期内更加复杂的经济形势对本企业的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时，更具针对性，确保企业持续稳定健康发展。（ ...
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。第五十六条银行业金融机构应建立完整的信息系统外包风险评估与监测程序，审慎管理外包产生的风险，提高本机构对外包管理的能力。第五十七 )项目可行性报告；(二)项目需求说明书；(三)项目功能说明书(包括业务与技术方面存在的风险及控制办法)；(四)项目总体技术框架；(五)项目设计说明书；(六)项目实施计划； ...
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