进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年三月十五日 附件：《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167号）及证监会公告〔2009〕19 ...
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》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年十二月十六日关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定为 提供中文完整译本，财务报告可仅翻译审计师意见和主要报表。二、取得境内证券投资业务资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日 ...
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管理暂行规定》，自2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月二十三日证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护 可能存在的余额、备付金账户的余额和资金使用情况、销售相关费用收取情况进行监督。第二十三条 账户开立人直接从销售账户扣划销售相关费用的，应当向 ...
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将这两部分共7件规章的目录予以公布。附件1：第九批废止的证券期货类规章目录.doc附件2：2009年1月至2009年12月明令废止的 期货类规章目录序号 名称 文号 发布日期 明令废止文件1 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行） 证监发[2004]62号2004年7月1日证监会令第66号 ...
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；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告；中国证监会要求提交的其他材料。六、证券公司注册地证监局接到报告，应尽快进行审查，严格把关。 向机构部书面报告。七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关情况。公司不得扩大现行业务规模， ...
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、公司网站或者其他便捷有效方式公示。”本决定自公布之日起施行。《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》根据本决定作相应修改，重新公布。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月二十六日...
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，自2011年11月25日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年十月二十五日 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定第一条为完善上市公司内幕信息 他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果 ...
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规定》，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二○○九年九月九日 关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定根据《证券投资者保护基金管理办法》（证监会令第 股权，自被投资期货公司按规定缴纳期货投资者保障基金之日起，准许其从证券投资者保护基金计缴基数中扣除来源于被投资期货公司的股权投资收益（不含 ...
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）》，自2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月十九日创业板专家咨询委员会工作规则（试行）第一条 为了进一步发挥创业板市场 专业培训、研讨等多种形式，向发行审核职能部门工作人员和创业板发行审核委员会委员介绍战略性新兴产业和其他高新技术领域的相关知识和发展状况，提升有关人员的 ...
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是否采取适当措施进行补救；（四）与证券监管机构的配合程度，当发现信息披露违法后，公司董事、监事、高级管理人员是否向证监会报告，是否在调查中积极 5%以上股东违法买卖公司股票行为；公司工作人员挪用资金、职务侵占等行为；配合证券市场内幕交易、操纵市场以及其他可能致使信息披露义务人信息披露违法的行为。 第四 ...
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