所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管办（ 证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。４．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有 ...
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机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避：(一)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构 应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予的业务资格证书的任何机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势， ...
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证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。二、证券投资 遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的 ...
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开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；６、内部风险评估报告；７、中国证监会规定的其他材料。三、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得 和纠正违规行为，并可要求证券公司报送其受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券 ...
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（６）有健全的组织机构；（７）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；（８）经营场所适应期货经纪业务的需要；（９）与期货 设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。 ...
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境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资 ；（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；（四 ...
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境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资 ；（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；（三）中国银监会对申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的意见（复印件）；（四 ...
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合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第三十条规定的重大事项，应及时通过中国证监会网站以电子报送方式进行备案。三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效， ，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户对应。合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负 ...
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289次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○一一年三月二十三日 期货公司期货投资咨询业务 ）规定的其他活动。第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货 ...
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申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。第三条评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内 ：王炜广发证券公司融资融券业务部经理叶顺德平安证券公司投资管理部总经理申兵中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部总监刘毅东方证券公司 ...
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