活动和信息畅通。为维护员工的职业安全健康方面的权利，企业应保证员工参与风险管理和控制的决策。小企业的信息交流渠道可采用公告牌、各种例会以及简短汇报 资源。 应急预案应针对具体的事故或紧急情况分别制定，包括《安全生产法》等法律法规明确规定的情况、可能的火灾、有毒有害危险化学品泄漏、燃气区域、易燃易爆物品 ...
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潜在风险，是否存在虚假、误导性陈述以及重大隐瞒引致的法律风险，进行审慎调查后明确发表意见。第十九条发行人律师、执业审计师等及其所属中介机构应同意发行人可部分 发行人与本次发行的中介机构、发行人与本次发行的中介机构的董事、监事和高级管理人员之间存在直接或间接的股权关系或其他权益关系，应予披露。第三十三条 ...
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合理性和有效性作出说明。保险公司还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部控制评价报告的 运用项目的有关情况(可采用列表式)，包括投资于银行存款、买卖政府债券、买卖企业债券、投资证券基金与拆出资金等项目的期末余额与各期收益率等。第 ...
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监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。(二)健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。(三 后果等，严格控制金融新品种、新来务的法律风险和运行风险。第三节 资金管理控制第二十五条 资金管理控制主要内容包括：(一)坚持资金营运安全性、流动性和 ...
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不良记录，诚实申报个人财产，并愿意为业务损失承担相关责任，可以采取鼓励经营管理骨干出资持股或给予股份期权等形式调动其积极性，同时明确其对读职 企业上市交易的当日即可进入市场流通，但风险投资公司为该软件企业发起人的，按有关法律规定办理。１４．要充分发挥杭州国家级高新技术开发区、省级高新技术园区、高等学校 ...
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一条 保险中介机构应立足于防范业务风险，维护企业品牌、市场信誉和服务质量，确保业务操作合法合规。保险中介机构应当依据有关法律、法规以及本机构业务特点，制定 ，结合工作需要设置相应的内设机构。保险中介机构设立分支机构时，对市场开发、风险管理等技术性较强的工作，应在数量上规定一定的员工比例以满足业务发展的 ...
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附件：保险代理从业人员资格考试大纲一、保险基础知识(一)风险与风险管理1．风险概述风险的含义；风险的构成要素；风险的种类；风险的特征。2．风险 行为的表现形式；对不正当竞争行为的监督检查；不正当竞争者需要承担的各种法律责任。(五)《中华人民共和国消费者权益保护法》1．消费者的权利与经营者的义务消费者 ...
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六）由于财政、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险；（七）可能严重影响公司持续经营的其他因素，如 、实收资本、发行人持有的权益比例、主要业务及主要生产经营地、最近一年该企业总资产、净资产、营业收入、净利润等财务数据，并注明有关财务数据是否经过审计及审计 ...
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十一条保险中介机构应立足于防范业务风险，维护企业品牌、市场信誉和服务质量，确保业务操作合法合规。保险中介机构应当依据有关法律、法规以及本机构业务特点，制定 ，结合工作需要设置相应的内设机构。保险中介机构设立分支机构时，对市场开发、风险管理等技术性较强的工作，应在数量上规定一定的员工比例以满足业务发展的 ...
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存在各种制约因素；（５）市场容量方面的限制，等等。４．政策性风险。指国家政策、法律（包括税务法规、进出口政策等）是否对发行人不利或存在某种限制，国家 股东的名单及简要情况；１２．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份情况，包括持有本发行人及其他关联企业股份的情况；１３．股票回购程序。根据《规范意见 ...
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