证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上，制订颁布了7个《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则》和其他有关上市 《注册会计师法》第六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。注册会计师和会计师事务所依法独立、公正执行业务，受法律保护。”但最近一个 ...
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作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。 八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政 事务所出具的验资证明。(三)人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业 ...
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。建立透明、规范的投资决策程序和议事规则，投资决策应遵守国家法律、法规和行政规章的规定，并兼顾资产与负债的匹配。(三)投资操作。建立规范的投资操作 业务的审计覆盖率，对内部控制的健全性、合理性和有效性实施检查、评价；应对公司高级管理人员和重要岗位人员进行离任审计。第三十条缺陷报告与持续改进。对持续性 ...
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证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。 二、申请材料证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：(一)申请报告。包括拟 的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。(三)证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业 ...
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证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。二、申请材料证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料： (一)申请报告。包括拟 原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。 (三)证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业 ...
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管理有关问题通知如下： 一、保险兼业代理人必须具备以下条件： 1．具有工商行政管理机关核发的营业执照； 2．有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理 具有《保险代理人资格证书》。 五、保险兼业代理人必须严格按照代理合同中保险公司授权的业务险种代理保险业务，不得擅自变更保险条款、提高或降低保险费率。 六 ...
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行政管理局商标局列入《全国重点商标保护名录》中，茅台酒厂也是全国首批工商行政管理机关与企业联手“打假维权”的百家企业之一。近年来，一些不法分子和企业侵犯茅台 各地接此通知后，迅速采取行动，认真贯彻执行，遇到问题及时向国家工商行政管理局商标局反映，并于1999年10月31日前将此次专项整治行动的工作总结 ...
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，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合 公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展 ...
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，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为的机制；经营合 公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展 ...
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的授权文件，及民航总局或地区管理局审查同意的批件，向拟设立分支机构的所在地工商行政管理机关申请办理营业登记，经核准发给《营业执照》后，方可开展经营活动。依照《 提交的文件、证件及事项的核定、登记收费等事宜，分别按《公司登记管理条例》和《企业法人登记管理条例》的规定办理。 六、本通知自下发之日起执行。本 ...
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