按《企业会计准则第29号——资产负债表日后事项》及有关规定，说明资产负债表日后股票和债券的发行、对一个公司的巨额投资、金额重大的债务重组、自然灾害导致 应付分保账款其他流动资产保险合同准备金流动资产合计代理买卖证券款非流动资产：代理承销证券款发放贷款及垫款一年内到期的非流动负债可供出售金融资产其他流动 ...
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三章业务规则 第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及 进行核查。第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突 ...
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、本所会员署名的上市推荐书。十二、债券发行资金到位验资报告。十三、债券发行承销协议。十四、担保人近三年的财务报表。十五、其它。第四章 上市公告书 十六条 以无记名实物券发行的企业债券，投资者持有的企业债券份额，由本所全额存入其股票帐户内，实行无纸化交易。第二十七条 委托买卖企业债券的手续费上海每笔1元 ...
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国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票账户； 的质押券申报和转回代码为“090708”，简称为“0708质押”，现券和回购交易按股票账户（或基金账户）进行。十一、本期国债上市首日，当日行情显示该国债 ...
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国债发行，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得分销。四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票账户； 的质押券申报和转回代码为“090709”，简称为“0709质押”，现券和回购交易按股票账户（或基金账户）进行。十一、本期国债上市首日，当日行情显示该国债 ...
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第一百零六条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(一)国债承销未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、 卡的，给予有关责任人员开除处分。 第一百一十二条基金托管工作人员直接买卖股票的，给予有关责任人员警告至记过处分。基金托管工作人员将托管的基金投资信息 ...
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大连渤海饭店(集团)股份有限公司股票公开发行申报材料的申请》(南证发(1996)第146号)及发行方案、大连市证管办《关于报送大连渤海饭店(集团)股份有限公司股票公开发行承销方案的请示》(大证办发(1996)52号)收悉。经研究，我会认为你公司所报发行方案符合我会的有关规定，同意你公司采用“与储蓄 ...
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单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。第三条 基金资产独立于基金托管人和基金管理人的 的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；(四)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务； ...
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原投资银行总部总经理全志杰。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十四条及《禁止证券欺诈行为暂行办法》第二十二条的规定：(一)对申银万国处以警告，没收其承销费、上市推荐费826.21万元，没收申购新股违法所得310.54万元，并罚款200万元；(二)对负有领导责任的原申银 ...
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、本通知自发布之日起施行。对于本通知发布之日前增发新股申请已通过我会股票发行审核委员会审核的上市公司，如不符合本通知规定的增发条件，但符合配股 公司，如其完成发行后业绩即大幅下滑达50％(即“变脸”)，根据《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》(证监发【2001】48号)，除非有相反证据 ...
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