机构、事业单位等。第三条国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司受让上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有单位受让上市公司股份 及规章制度的规定，及时履行信息披露等法定义务。国有单位受让上市公司股份应当做好可行性研究，按照内部决策程序进行审议，并形成书面决议。关联法规：全国人大法律（ ...
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各证券公司、基金管理公司、期货公司：近日，我会收到中国人民银行办公厅《关于协助填报证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表的函》(银办函[2007] 161 报送，具体报送办法另行通知。 二、按时上报反洗钱内部控制制度还没有向我会报送反洗钱内部控制制度的证券、期货经营机构，应在2007年9月1日前 ...
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库存金额相符，公司应认真做好现金的保管、押运、管理工作，建立健全现金的内部控制制度。公司发生的出纳长短款、结算业务的差错款等，应区分情况，追究责任和赔款后，按照 ：（一）利息收入。（二）租赁收入。（三）咨询收入。（四）汇兑收入。（五）证券发行收入。（六）其他收入。 第七十三条他人使用本公司的现金资产而 ...
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认可的结算收入及时分劈给承担该工程施工的所属单位。工程局或工程指挥部对工程处、公司签发的“已完工程计价单”是该单位确认工程款收入实现的依据。工程局未分劈的 销售量预测、销售价格分析等。 第二百八十二条产品（商品）销售日常管理制度和内部控制制度。主要包括如下方面： （一）建立计划管理制度，应制订分年、季 ...
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３）扩大资产业务３．公司债券的发行目的（１）筹集资金（２）灵活运用筹资手段（３）维持对企业的控制二、债券发行条件１．发行市场（１）证券发行主体（２） 等第二章有价证券的价格决定第一节债券的价格决定一、债券的定价原理１．影响债券定价的内部因素（１）期限的长短（２）息票利率（３）提前赎回规定（４）税收待遇 ...
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上市公司经营者缺乏明确的资产经营责任制和必要的监督、考核；三是上市公司内部三项制度改革迟缓，有的上市公司虽然在上市前进行了人员分流、分离，在上市公司 事务所等都是企业重组上市过程中不可缺少的参与者，加强对这些从事证券业务的中介机构的监管，是控制市场风险的重要手段。对于帮助企业弄虚作假的中介机构，要从严 ...
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库存金额相符，公司应认真做好现金的保管、押运、管理工作，建立健全现金的内部控制制度。公司发生的出纳长短款、结算业务的差错款等，应区分情况，追究责任和赔款后，按照 内容：（一）利息收入。（二）租赁收入。（三）咨询收入。（四）汇兑收入。（五）证券发行收入。（六）其他收入。第七十三条他人使用本公司的现金资产 ...
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事业登录者，准用前二项规定应通知证券集中保管事业。 本会或本会指定之机构，得对办理股务之机构有关股务业务及其内部控制作业进行查核。 对于股务业务之处理 并订定「库房管理办法」确实执行，且配置足够之硬设备。 第6条 公司或代办股务机构其内部控制制度，应包括股务处理作业程序，并订定查核项目，由专责人员定期 ...
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办理期货交易讲习或出版事项。 三、内部稽核。 第6条 期货顾问事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及期货交易所等期货相关机构 并作成稽核报告，备供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由 ...
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、内部稽核。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理 并作成稽核报告，备供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第11条 期货经理事业有下列情事之一者 ...
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