、公开说明会或其它营业促销活动，不得对过去之业绩作夸大之宣传、为获利或损失负担之保证或其它违反法令规定之情事，并应遵守本公会订定之有关行为规范。 会员及其负责人与受雇人，不得接受上市、上柜公司之利益、证券承销商之利益或其它利益，而撰写与事实不符或夸大之投资分析报告。 第10条 本公会会员应要求其负责人 ...
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本公司。 本公司于左列情况之一时，得不受理融资现金偿还之申请： 一、发行公司之股票或证券投资信托基金之受益凭证，停止过户前二个营业日内。 二、本公司因融券操作 争议时，经本公司通知后，应持相同种类与数量之证券调换，未为办理者，除应退还借券费用外，如有损失并应负责赔偿。 第40条 得为融资融券之股票，在 ...
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交易服务的人； (e)根据《保险公司条例》(第41章)第8条获授权的保险人； (f)根据本条例第104(1)条获认可的集体投资计划的经理人或营办人； ( 第(2)款提述的暂定赔偿款额─ (a)证监会信纳申索人因违责所导致损失的指明证券或期货合约及任何有连系资产在违责发生当日的市值减去─ (i)证监会信 ...
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通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取 并对单位判处罚金。第九条 本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、 ...
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通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取 并对单位判处罚金。第九条 本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、 ...
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通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取 并对单位判处罚金。第九条 本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、 ...
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通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取 并对单位判处罚金。第九条 本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、 ...
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通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取 并对单位判处罚金。第九条 本解释所称“违法所得”，是指通过操纵证券、期货市场所获利益或者避免的损失。本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、 ...
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增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市的方案；(七)制订公司合并、分立、解散、变更公司形式的方案；(八)制定公司的基本管理制度；(九)听取并审定 。对资产负债率过高、偿债能力低下以及投资回报差的企业，应严格控制投资规模；不具备从事高风险业务的条 件、存在重大投资损失的企业不得安排高风险业务的投资 ...
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或有限责任公司。第十条国有企业可以将本企业的国有资产评估作价作为股本，并邀集其他法人投资入股，以发起方式组建股份公司。国有企业符合有关规定，经证券主管机关 违反本办法的规定，导致国有资产受到侵害的，由国有资产管理部门责令其赔偿损失，并由行政监察部门对该企业的负责人及其他责任人员予以行政或经济处罚。情节 ...
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