机构及其派出机构按照有关金融资产管理公司董事和高级管理人员任职资格的行政许可范围、条件和程序进行审核。第十八条 金融资产投资公司根据业务发展需要设立 分支机构（附属机构）违反有关法律法规以及本办法有关规定的，国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当依法责令金融资产投资公司限期整改，并可区别情形，依照 ...
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任职资格监管办法》及关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知中的相关规定，中国证券业协会定于2012年5月23-26日在 压力测试相关工作要求；8、证券公司信息报送与年报披露；9、证券公司合规管理（信息隔离墙制度）。三、培训师资中国证监会机构部或处室负责人、相关单位 ...
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年3月17日 12 关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知 证监发字(1998)259号) 1998年10月6日 13 证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法 证监机字(1998)46号 1998年12月11日 14 关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知 证监发(1999)4 ...
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授权书，并了解其执行情况；4．调阅公司高级管理人员任职资格的审批材料，了解其管理人员是否均经过了任职资格审查，申报内容有无与实际不符的情况。( 笔至200笔手续费支出传票。5．理赔的年检包括：(1)是否建立报案登记、理赔管理制度，实际的执行情况；(2)是否坚持“主动、迅速、准确、合理”原则进行理赔；( ...
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和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；(四)审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；(五)负责统一编制全国银行数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 交易所、证券、期货经营机构、证券登记结算机构、期货结算机构、证券投资基金管理机构、证券、期货投资咨询机构、资信评估机构进行监管；依法对从事证券业务 ...
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华信保险经纪有限公司：你公司关于高级管理人员任职资格的申请材料（华信保经〔2007〕22号）收悉。经审核，刘晖符合《保险经纪机构管理规定》关于高级管理人员任职资格的有关要求，核准其总经理的任职资格。此复 二○○七年六月十三日...
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北京华汇保险经纪有限公司：你公司关于高级管理人员任职资格的申请材料收悉。经审核，余爱英符合《保险经纪机构管理规定》关于高级管理人员任职资格的有关要求，核准其董事长的任职资格。此复 二○○七年六月十三日...
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天勤保险经纪（北京）有限公司：你公司关于高级管理人员任职资格的申请材料（京天勤字〔2007〕第108号）收悉。经审核，狄晖符合《保险经纪机构管理规定》关于高级管理人员任职资格的有关要求，核准其副总经理的任职资格。此复 二○○七年六月十三日...
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和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。第六十六条 资产托管机构从事客户资产 业务的通知》(证监机构字[2001]265号)、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2003]107号)同时废止。二零零三年 ...
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。 二、证券营业部的筹建期限为6个月。 三、根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的补充通知》(证监机构字[2000]240号) ...
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