证券公司内部控制机制，增强证券公司的自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001] 控制第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资 ...
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一）发行人的董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定。（二）上述人员在近三年尤其是企业发行上市前一年是否发生 是否已审阅，对发行人招股说明书及其摘要是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险进行评价。第五十二条律师认为需要说明的其他问题本规则未明确要求， ...
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或承包经营企业所有的，应有该公司（企业）董事会或发包人审议批准的文件。关联法规：全国人大法律（1）条第四十九条质押措施评估，主要对出质人质押的 修订或制定了《中国人民建设银行固定资产贷款办法》（试行）、《中国人民建设银行贷款风险管理办法》、《中国人民建设银行贷款担保办法》等规章制度。在这种形势下，为 ...
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一般贷款相比，发放违规贷款除承担因贷款业务而正常发生的风险外，还需承担额外的法律风险，这样就使贷款的风险放大了，影响到贷款的正常偿还，而且有的违规行为引发的 ，包括：（一）贷款人的名称、地址、企业类型及所处行业、业务经营范围和主营业务；（二）组织结构、业主和高级管理人员的情况，以及附属机构的情况；（三 ...
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（五）非合同产生的负债，如应付税金等。（六）根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律法规规定，优先于普通债权受偿的负债。（七）根据法律法规 普通股。第十九条 由存款保险基金管理机构管理的存款保险基金，可以计入全球系统重要性银行的外部总损失吸收能力。当外部总损失吸收能力风险加权比率最低要求为16%时， ...
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基金管理公司；（三）保险公司、保险资产管理公司；（四）信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪 身份资料和交易信息，应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。第二章 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制和风险管理第六条 金融机构应当按照规定，结合本 ...
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人员； （五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度； （六）有符合要求的营业场所； （七）法律、法规、规章规定的其他条件。 第六条 融资 的除外。 第二十二条 融资担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券、大型企业债务融资工具等固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的 ...
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约束。通过债权人委员会、联合授信等机制以及银行对企业客户开展债务风险评估等方式，加强授信管理，限制高负债企业过度债务融资。（银保监会、人民银行牵头 转股政策宣讲与项目对接会，推动地方政府、市场化债转股实施机构、企业等相关主体，通过法律法规和政策方针解读、具体案例剖析、潜在项目推介等形式，面对面解决疑难 ...
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新型农业经营主体的风险管理模式，增强金融资源承载力。鼓励发展农业供应链金融，将小农户纳入现代农业生产体系，强化利益联结机制，依托核心企业提高小农户和 土地的经营权和农民住房财产权抵押贷款试点经验，推动修改完善农村土地承包法等法律法规，使农村承包土地的经营权和农民住房财产权抵押贷款业务有法可依。八、加强 ...
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约束。通过债权人委员会、联合授信等机制以及银行对企业客户开展债务风险评估等方式，加强授信管理，限制高负债企业过度债务融资。（银保监会、人民银行牵头 转股政策宣讲与项目对接会，推动地方政府、市场化债转股实施机构、企业等相关主体，通过法律法规和政策方针解读、具体案例剖析、潜在项目推介等形式，面对面解决疑难 ...
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