公司应按照监管部门的有关要求计算净资本及相关风险控制指标，并列示期初数（年初数）和期末数。第五十五条公司财务报表被会计师事务所出具带强调事项段的无 股票、债券和基金等有价证券而收到的款项。第十三条手续费及佣金净收入除按《企业会计准则－应用指南》要求，分别披露证券承销业务、证券经纪业务、资产管理业务的 ...
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及其他相关人员的管理权限和责任，按照风险与收益均衡、不相容职务分离等原则，控制财务风险。第十一条 企业应当建立财务预算管理制度，以现金流为核心 清查财产，核实债务，委托会计师事务所审计。 （二）制订职工安置方案，听取重组企业的职工、职工代表大会的意见或者提交职工代表大会审议。 （三）与债权人协商，制订 ...
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机构可以根据审慎监管原则决定是否对该项负债进行调整。第十三条 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： （一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； （二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度； ...
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秘书、副行长（副总经理）、行长助理、首席运营官、首席风险控制官、首席财务官（财务总监、财务负责人）、首席技术官，外商独资银行分行、中外合资银行分行 财务收支情况，其成本以及费用开支应当符合代表处工作职责。外国银行代表处不得使用其他企业、组织或者个人的账户。 第一百零八条外国银行代表处不得在其电脑系统中 ...
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银监局受理、审查并决定。城市商业银行、城市信用社股份有限公司注册地所在省以外的企业入股城市商业银行、城市信用社股份有限公司的股权变更申请，以及城市商业银行、城市信用社 ，制定和实施了统一授信制度；（三）制定了与办理该项业务有关的风险控制措施和业务操作流程；（四）有专职部门和人员负责经营和管理股票质押 ...
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投资企业的配套人民币贷款及其转存款、对获得该外资金融机构外汇贷款的非外商投资企业的担保。第四十条《条例》第二十条是指外资金融机构初次申请经营人民币业务 会及其派出机构在必要时可以指定会计师事务所对外资金融机构的经营状况、财务状况、内部风险控制制度及执行情况等进行审计。第九十三条外资金融机构资本金或营运 ...
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。第一百五十七条 银监分局辖区内农村合作银行和农村商业银行申请开办企业年金基金受托业务，由银监分局受理并初步审查、银监局审查并决定 行长、副行长、首席执行官(CEO)、首席运营官(COO)、首席风险控制官(CRO)、首席技术官(CTO)、财务总监、行长助理、董事会秘书、营业部总经理(主任)、总审计师、 ...
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应包括下列内容：1编制说明。2进度计划图。3单位工程施工进度计划的风险分析及控制措施。7．2．6编制单位工程施工进度计划应采用工程网络计划技术。 竣工后，结合成本核算与分析进行资金收支情况和经济效益总分析，上报企业财务主管部门备案。企业应根据项目的资金管理效果对项目经理部进行奖惩。15项目组织协调15 ...
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册作为申请材料报送)。 发起人协议书附件： 1．发起人； (1)法人发起人名录，包括发起人企业法人代码、住所、成立日期、拟认购资格股和投资股数、净资产比例、权益 2、财务发展规划包括盈利能力、收入结构、利润总额、利润分配方案、分红计划。3、风险管理规划包括加强内部控制、对各类风险的预测及评价、风险控制 ...
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、天然气开采企业，化工厂或废弃物管理公司，因其核心业务而随之带来的环境保护义务；(四)被审计单位自愿承担的环境保护推定义务；(五)被审计单位需要在财务报表 管理层的责任。不同被审计单位的管理层可能对环境事项采取下列不同的控制方式：(一)处于环境风险较低行业的被审计单位或小型被审计单位，管理层可能把监控 ...
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