不得处分本基金资产，就与本基金资产有关权利之行使，并应依经理公司之要求提供委托书或其它必要之协助。 四、保管机构得依证券交易法及其它相关法令 (一二)不得将本基金持有之有价证券借予他人； (一三)不得投资于未在证券交易所上市之证券投资信托基金受益凭证。 (一四)不得投资于市价为前一日净资产价值百分之九 ...
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规定不得处分本基金资产，就与本基金资产有关权利之行使，并应依经理公司之要求提供委托书或其它必要之协助。 四、保管机构得依证券交易法及其它相关法令之 本基金净资产价值之百分之十； (十七)所经理之全部证券投资信托基金投资于任一上市证券投资信托基金受益权单位总数，不得超过被投资证券投资信托基金已发行受益权 ...
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包括在内。 19．“联合交易所”指香港联合交易所有限公司。 20．“《收购守则》”指《公司收购及合并守则》。 一般原则 1．绪 言 1．1订立详尽的规则，以便 刊登。 就上市公司而言，所有股份购回必须按照《上市规则》的规定，通知联合交易所。 要约人就建议的股份购回发表公布时，应考虑是否需要求联合交易所 ...
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的证券交易中心，比照证券交易所管理体制由中国证监会进行监督管理。从严管理证券公司业务活动。按照证券业与银行业、信托业分业经营、分业管理的原则，由中国证监会 两地符合条件的企业，可优先考虑安排。国务院确定的境外上市预选企业，要积极创造条件达到上市要求；国务院证券委和中国证监会要视国际市场情况，成熟一家， ...
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违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户， 协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有 ...
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（财会〔2010〕11号）（以下简称企业内部控制规范体系）。为稳步推进主板上市公司有效实施企业内部控制规范体系，确保内控体系建设落到实处、取得实效，防止出现 。现将有关事项通知如下：一、总体要求所有主板上市公司都应当自2012年起着手开展内控体系建设。各相关上市公司要高度重视，成立或指定专门工作机构， ...
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六）已发行债券变动情况。（七）本所要求的其他事项。四、凡在2012年6月30日前在本所上市的公司债券，均应当于2012年8月31日前完成 向本所提交书面说明，并公告未能如期披露的原因及延迟披露的最后期限。五、公司债券发行人可选择在证监会指定的信息披露报刊和/或本所网站（www.sse.com.cn） ...
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调查。发行人的控股股东、实际控制人不得利用控制地位或关联关系以及其他条件，要求或协助发行人编造虚假信息或隐瞒重要信息。（二）保荐机构应遵守业务规则和 预先披露招股说明书，提高透明度，加强公众投资者和社会各界的监督。（九）在公司上市过程中征求有关部委意见的环节，按照国务院有关减少对微观经济活动干预、提高 ...
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五条纳入上市培育企业的条件：（一）企业符合证监会关于首次公开发行股票并上市的有关管理办法的要求。（二）企业符合国家、省、州产业政策，属省、州鼓励发展 ，规划、环保等部门优先办理相关审批手续。（二）在同等条件下，优先支持上市公司利用上市募集资金参与本州市政基础设施、社会事业等公共项目建设；优先向国家、省 ...
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承认其享受国民教育相应学历待遇的，予以认可。高等教育学历证明文件毁损或者审核机关要求确认证明文件真实性的，应当由申请人或拟任人向全国高等学校学生信息咨询与就业 部门负责人以上职务2年的，等同于担任证券机构部门负责人以上职务1年。担任上市公司董事会秘书、财务负责人或具体负责证券相关业务的高管人员2年的， ...
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