重大变化；（六）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。第五章 监督管理第二十八条公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人 其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第三十条为公司债券 ...
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二）开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等； （三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。 明确。第四十七条 本规则规定的结算参与人可以参与本公司人民币普通股（A股）、债券、封闭式证券投资基金的结算。 结算参与人参与人民币特种股票（B股）、交易 ...
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，以及合理的绩效评估和薪酬制度；（四）树立风险管理理念，确定有效的风险管理政策，制订详实的风险管理制度，建立全面的风险管理程序，及时识别、计量、 风险管理的能力。 第四十五条高级管理层应当根据公司经营活动需要，建立健全以投资决策系统、内部规章制度、经营风险控制系统、业务审批及操作系统等为主要内容的内部 ...
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)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三)现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查 明确。第四十七条 本规则规定的结算参与人可以参与本公司人民币普通股(A股)、债券、封闭式证券投资基金的结算。结算参与人参与人民币特种股票(B股)、交易型 ...
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直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司：为解决农村地区银行业金融机构网点覆盖率低、金融供给不足、竞争不充分等问题，中国银行业监督管理委员会按照商业可 创新，构建正向激励约束机制，建立符合“三农”实际的贷款管理制度，培育与社会主义新农村建设相适应的信贷文化。三是监管机构应建立对农村地区银行业金融 ...
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的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 详细说明。(四)内部机构设置及职能(五)管理制度包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。(六)公司章程(七)营业场所及技术设施说明营业场所 ...
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指引》印发给你们，并将有关事项通知如下：一、中资寿险公司在开办分红保险产品、万能保险产品、投资连结保险产品等新型产品前，应向我会报送拟推广开办地区 机构财务基础工作是否扎实，是否能严格执行保险公司会计制度和总公司的各项财务管理和资金上划制度，最近一年内在财务管理上有无不良记录。3.该分支机构是否建立 ...
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结算机构'合二为一'构架下的证券交易结算关系，不能适应目前证券交易所和证券登记结算公司独立运行的新格局。随着证券市场的不断发展壮大，现有法律和规章在一定 事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务 ...
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违法违规行为进行清理整顿：1．代理人在产品销售当中故意夸大产品功能、保险责任、投资回报率，有意隐瞒、曲解保险条款的重要内容，在如实告知、代签名、退保程序 和落实情况。主要针对以下方面，检查各公司是否制定并严格执行了有关内控制度：1．公司资产的真实性以及各项资产管理制度是否落实；2．承保理赔过程是否严格 ...
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制度，应主要包括：理财业务管理的相关制度；外汇投资或交易管理的相关制度；市场风险管理制度；监管部门要求的其他制度。商业银行递交的托管协议草案，应说明 应具备相应的托管业务资格。获得了基金托管、企业社会保障基金、保险公司外汇资金境外投资和保险公司股票托管等托管资格的中资商业银行，自然获得代客境外理财业务 ...
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