证券出借业务有关事项的通知中国银行保险监督管理委员会中国银保监会办公厅关于保险资金参与证券出借业务有关事项的通知银保监办发〔2021〕121号各保险集团（控股） 一年监管评级结果不低于C类；（三）具有良好的公司治理，以及健全的证券出借业务操作流程、内部控制和风险管理制度；（四）参与股票出借业务的保险 ...
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由１２０００万元缩减４８００万元，是缩股行为。缩股不符合国家关于股票发行实行额度控制的原则，也不符合我会证监发字［１９９５］１６２号文件规定。２．大明 公司应托管的３１１６．２万内部职工股载至１９９６年３月２９日已全部集中托管完毕。山东证券登记有限责任公司为大明公司隐瞒了股份尚未集中托管完毕的事实， ...
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；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险 股5%以上股东每增减1%时必须公告。(2)购买方的信息披露义务如下：持有上市公司已发行股份达到5%的，应当在三个交易日内公告(权益变动报告书)且不得再行 ...
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为公司审计的注册会计师在附注当中有重要说明的项目（十）中国证监会、证券交易所和公司认为需要披露的其它事项。 五、会计报表附注指引（试行） 会计报表附注是 说明批准机关、文号、减免幅度及有效期限。（四）控股子公司及合营企业公司应披露其所控制的境内外所有子公司及合营企业的全称、注册资本、经营范围以及本公司 ...
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通过任何其他方式持有、控制XX上市公司的股份；（三）收购人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或者内部规则中的任何条款， 作为履约保证金。收购人承诺具备履约能力。要约收购期限届满，收购人将按照XX证券公司根据XX证券登记结算机构临时保管的预受要约的股份数量确认收购结果，并按照要约 ...
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流程和管理制度，至少包括账户开立、资产保管、资金追加和提取、证券交割和资金清算、内部控制与风险防范、与委托人和受托人信息核对、境外代理人及其次 外，还应当报告下列事项：(一)每年6月底前，上报会计师事务所出具的上一年公司内部控制审计报告、财务报表，包括托管保险外汇资金情况；(二)注册资本和股东结构发生 ...
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防范设施和与企业年金基金托管业务有关的其他设施；(七)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(八)国家规定的其他条件。商业银行担任托管人，应当设有专门的 境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元 ...
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⑾为公司审计的注册会计师在附注当中有重要说明的项目（十）中国证监会、证券交易所和公司认为需要披露的其它事项。五、会计报表附注指引（试行）会计报表附注是 说明批准机关、文号、减免幅度及有效期限。（四）控股子公司及合营企业公司应披露其所控制的境内外所有子公司及合营企业的全称、注册资本、经营范围以及本公司对 ...
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法人许可证(副本)》(复印件)；3、实收资本及财务状况（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年的财务报表及审计报告；（2）其他 ：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，拟设立基金管理公司治理结构与内部风险控制制度准备，吸引海外人才与人员培训，基金产品设计等。（七） ...
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、法规或公司章程的行为，可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。第二节监事会的构成和议事规则第六十四条监事应具有法律、会计 不能如期召开，应公告说明原因。第六十七条监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。第六十八 ...
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