发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告； （六）资产转移手续完成的相关证明文件及律师就资产转移手续完成出具的法律意见书（如涉及 前事股份结构变动情况，董事、监事和高级管理人员持股变动情况，本次发售对公司的变动和影响； （三）财务会计信息及管理层讨论与分析。应披露最近三年 ...
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办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》）及其 做好合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配等工作；其中，费用计提应当逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让 ...
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两委各推荐1－2名；2、高校候选人由中国人民大学从副院长以上职务的学者中推荐2名；3、基金管理公司的候选人由我会基金监管部从基金管理公司 坚持原则，忠于职守，秉公办事，廉洁自律，严格遵守国家法律法规；熟悉相关法律、行政法规以及证券监管部门规章；熟悉证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及其相关业务知识 ...
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登记存管业务按照人民币普通股登记存管的规定执行。二、境外上市公司的非境外上市股份应由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中登公司)集中登记存管。中登公司 指定媒体上公告，说明原因。因上市公司未履行及时通知及公告义务所导致的一切法律责任由上市公司承担，本公司不承担任何责任。 第八章 查询服务第三十九条 ...
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中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因上市公司未履行及时通知及公告义务所导致的一切法律责任由上市公司承担，本公司不承担任何责任。第八章 查询服务第三十九条 境内人民币普通股后，其股份登记存管事宜按本公司有关证券交易所市场股份登记存管的规定办理。第五十条 本细则由本公司负责解释，修改时亦同。第五十一条 ...
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发行在外的普通股达到5％时，应当在3个工作日内，向中国证监会、证券交易所和上市公司作出书面报告，并向社会公告。第三十三条重点国有企业发行可转换公司债券， ，于期满后5个工作日内偿还本息。第五章法律责任第三十五条未经中国证监会的批准，擅自发行可转换公司债券的，由中国证监会责令停止发行，退还所募资金及其 ...
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办发(2005)62号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：修订后的《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》已于2005年10月27日经 的规定。修订后的证券法加强了证券公司的内控制度，强化了证券监督管理机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保荐、 ...
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《证券从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：１、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三 股票承销业务，但作为分销商并以代销方式从事股票承销的除外。未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。第三章承销的实施 ...
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和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律 50%的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。第六章附则第六十九条在中华人民共和国境内，首次公开发行股票且 ...
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因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、 机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。 ...
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