，拟定新的公司章程。 三、由你办指定一家经我会确认具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对湖南证券公司的增资改制工作进行审验并出具验资报告。 四、由你办根据证监会上述要求，受理湖南证券公司股东资格及股本金到位情况、高级管理人员任职资格申报以及新的公司章程的初审工作，上报证监会复查审批。特此通知 ...
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对已领取经营许可证的营业部，重点检查其是否按照“统一结算、统一风险控制、统一财务管理和统一资金调拨”的要求规范经营；营业部是否存在承包、联营和承租现象；营业部的 清理工作。四、各派出机构应按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在高管人员自我评价和公司年度评价基础上，通过审核材料、考核 ...
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认可的证券公司等其他资产托管机构托管。 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合 警告、罚款；情节严重的，依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格。 第六十二条 资产托管机构从事资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正， ...
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公司分支机构负责人的申请及材料收悉。经审核，批复如下：核准李昕(身份证号码：61030219670619352X)证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理李昕国金证券股份有限公司厦门湖滨北路证券营业部副总经理的任职手续。 此复 二〇〇 ...
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公司分支机构负责人的申请及材料收悉。经审核，批复如下：核准郭文恭(身份证号码：440803651106291)证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理郭文恭国金证券股份有限公司厦门湖滨北路证券营业部副总经理的任职手续。 此复 二〇〇 ...
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资格进行审核的申请报告》(新基发[2005]13号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司朱灿的高级管理人员任职资格，我会对朱灿任你公司副总经理无异议。 二○○五年五月二十七日...
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月16日在深圳举办的基金高管人员资格考试。（三）通过中国证监会组织的历次基金管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格考试、考核，已经中国证监会发文核准其 两张近期免冠两寸照片（背书姓名、身份证号码，其中一张自行贴在《基金从业资格申请表》的相应位置），一并报中国证券业协会。（二）中国证监会授权中国证券业 ...
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，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；（３）有规范的公司章程；（４）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；（５）从业人员应 ，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。５．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并 ...
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代表信用社协调有关方面关系，维护信用社的合法权益。 7．省级人民政府授权行使的其他管理职责。 (十一)省级联社应严格按照有关法律、法规和行政规章实施对信用社的 确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。 4．审查高级管理人员任职资格，并对其履行职责情况进行监管评价。 5．向省级人民政府提供有关 ...
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岗位上工作。本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人 十六条 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的申请材料。未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。第十七条 证监会接到完整的申请材料后 ...
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