已签发意见的财务会计资料(包括财务报表和财务报表附注)。公司应将年度报告报送中国证监会之前，将其递交聘任的会计师事务所。第七条 凡出具有解释性说明、保留 事务所未能勤勉尽责或未能独立、客观、公正发表审计意见的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员予以处罚。 ...
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管理应当符合本规定的要求，通用机场的运行安全管理参照本规定执行。第三条中国民用航空总局（以下简称民航总局）对全国机场的运行安全实施统一的监督管理。 百五十八条机场管理机构应当积极协调和配合当地政府城市规划行政主管部门按照相关法律、法规、规章和标准的规定制定发布机场净空保护的具体管理规定，明确政府部门与 ...
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基本规程应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性。（二）按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于投资人交易时间外的申请均做 要求进行报告。第七章附则第四十九条中国证监会及授权机构有权对基金销售机构内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚，基金销售机构应将内部控制 ...
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介绍业务活动，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布 对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户 ...
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发展，规范境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券行为，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本暂行办法。关联法规：全国人大 应当在人民币债券发行工作结束后10个工作日内，将人民币债券发行情况书面报告中国人民银行、国家发展和改革委员会和国家外汇管理局，并按有关规定向所在地国家 ...
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规模少于10亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。第七条中国银行业监督管理委员会根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。第二章信息披露的内容 对在信息披露中提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的商业银行，由中国银行业监督管理委员会按照《中华人民共和国商业银行法》第七十五条给予行政处罚 ...
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发展，规范境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券行为，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本暂行办法。关联法规：全国人大 应当在人民币债券发行工作结束后10个工作日内，将人民币债券发行情况书面报告中国人民银行、国家发展和改革委员会和国家外汇管理局，并按有关规定向所在地国家 ...
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项限制性措施，可以由交易所总经理决定；其他限制性措施由交易所董事会决定，并及时报告中国证监会。第十七条交易所调查人员在稽查、立案调查过程中，应当严格遵守保密 不得从事本交易所的期货业务。 第三十三条交易所工作人员违反有关规定的，按照法律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。第三十四条有多种违规行为 ...
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期货保证金账户的资金情况； （六）根据交易所的要求，协助交易所核查会员资金的来源和去向； （七）根据中国证监会或者交易所的要求，对会员期货保证金账户中的资金采取必要的监管措施； （八）根据交易所交易规则及其实施细则开展业务； （九）法律、行政法规、规章和交易所规定的其他 ...
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会员签订的结算协议; （四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件； （五）加盖公章的营业执照复印件 第四十四条会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则等规定，接受中国证监会和交易所的监督管理。 第四十五 ...
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