期货交易保函证明。 五、建立正常的信息交换制度。期货经纪公司和从事经纪业务的会员单位必须定期(一个季度)向省证管办报送有关财务资料、客户数量及名册、席位名称 、经营部或代办点)，必须先经省证管办审核同意后，向中国证监会申报。本省期货经营机构在外省设立经营部或分公司，必须报省证管办备案。任何部门或单位都 ...
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机关会同中国证监会合肥特派办查处，公安机关配合；凡涉及证券公司、期货经纪公司非法从事境外期货交易(含外汇按金交易，下同)的案件，以中国证监会合肥特派办 办事。中国证监会合肥特派办及各级工商行政管理、公安机关在查处非法证券和期货交易案件中，要严格执行有关法律法规，克服地方保护主义和部门保护主义，严厉惩处 ...
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１９９６〕２４０号文件的规定，严禁以各种方式从事商品期货交易或代理客户交易；不得参股期货交易所或期货经纪机构。商业银行与其所办各类经济实体脱钩后，在 机构负责人高级管理人员的任职资格。对贷款企业拒不归还银行信贷资金，继续从事期货投机交易的，应责成商业银行根据《中华人民共和国刑法》，提请司法部门依法追究 ...
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直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：国务院同意国务院证券委员会《1995年证券期货工作安排意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。附件：1995年证券 监管部门，都要组织力量对部分上市公司、证券公司、期货经纪公司和证券、期货交易所以及其它中介服务机构的经营状况等进行深入调查研究，通过典型解剖，了解 ...
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公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不 于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理 ...
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个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。第四十一条期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营 法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）、 ...
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业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；(三)股东会或者董事会关于 八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第十九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算 ...
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各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位： 近期，我省一些地区非法从事境外期货交易活动有所抬头，严重扰乱了金融秩序和社会稳定，造成了不良影响和一定的经济 期货经纪业务资格，但自1997年5月以来，却打着与国内期货经纪公司合作的幌子，通过香港或澳门的一些中介机构下单到境外交易所场内，非法从事香港恒生 ...
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(一)申请表；(二)从业人员专业培训结业证书；(三)从业人员资格考试合格证书；(四)期货经营机构拟聘任意证书；(五)证监会授权机构需要的其他资料。第十条 凡取得 行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一 ...
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市场中尚有许多亟待解决的问题。正如《简报》所反映的那样，我们也注意到有些经纪公司内部管理松懈，财务管理混乱，在客户保证金帐户的设立、保证金的划入与划出 等方面从强化监管的角度作出规定。我们相信，通过对《通知》的贯彻执行，期货经纪机构客户资金的管理也将逐渐规范。另外，财政部商贸金融司和会计司正在制定有关 ...
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