高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核。未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得 投资法律知识考试；(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、 ...
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银行业务基础工作，确保各项业务数字质量，提高拨款与贷款水平，总行草拟“建设银行业务工作原始记录卡”（以下简称记录卡），发给你们结合实际情况选用。原始记录是建设 （４）“代转让”：代转让业务包括两种转让形式，①建行所属信托投资公司代理证券持有人在其规定的条件下转让有价证券；②开办代保管业务的经办行，受托 ...
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银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、其他银行机构，中国人民保险集团公司、国泰证券公司、华夏证券公司、南方证券公司、其他全国性金融公司，各省、自治区、直辖市和 汇总单位在汇总本报表时应采取以下方式：１．企业集团母公司与子公司、控股公司与被控股公司的报表汇总，均按财政部财会字（１９９５）１１号文件规定 ...
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返售证券”科目（１）本科目核算公司按规定进行证券回购业务买入的证券。买入返售证券业务，是指公司与全国银行间同业市场其他成员以合同或协议的方式，按一定 准备，待中期期末或年度终了时再予以调整。（３）本科目期末贷方余额，反映公司已计提的短期投资跌价准备。（二）资产负债表１、在“短期投资”项目之下“拆出资金 ...
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、转帐、邮政划拨或承销商或受益凭证销售机构所在地票据交换所接受之即期支票、本票、银行汇票或邮政汇票支付，如上述票据未能兑现者，申购无效。申购人于付清申购价 经理公司为避险操作之目的，从事证券相关商品之交易，应符合相关法令及金管会之规定。 一○、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务关系依承销 ...
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、转帐、邮政划拨或承销商或受益凭证销售机构所在地票据交换所接受之即期支票、本票、银行汇票或邮政汇票支付，如上述票据未能兑现者，申购无效。申购人于付清申购价 、经理公司为避险操作之目的，从事证券相关商品之交易，应符合相关法令及金管会之规定。 十、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务关系依承销 ...
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、转帐、邮政划拨或承销商或受益凭证销售机构所在地票据交换所接受之即期支票、本票、银行汇票或邮政汇票支付，如上述票据未能兑现者，申购无效。申购人于付清申购价金 公司为避险操作或增加投资效率之目的，从事证券相关商品之交易，应符合相关法令及金管会之规定。 十、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务 ...
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(六)长期投资之期初帐面余额达银行实收资本额百分之五以上，且银行持有被投资公司股权达百分之三十以上或银行之持股与银行之董事、监察人、经理人 收入明细表。格式四～一 (二)手续费收入明细表。格式四～二 (三)买卖票券及证券利益明细表。格式四～三 (四)其它营业收入明细表。格式四～四 (五)利息费用明细表 ...
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公司股东者，不得投资其设立之特殊目的公司所发行之资产基础证券。工业银行依金融资产证券化条例担任创始机构(委托人)或依不动产证券化条例担任委托人，因信用增强目的而 股份之资金来源中，借入资金总额不得超过百分之三十。 第一项发起人所认股份与公开招募之股份，其发行条件应相同，价格应归一律。 依第一项规定公开 ...
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，严禁办理银行存款、贷款业务。(二)信托业与证券业分业经营、分别设立、分业管理。对信托投资公司现有的股票经营业务，要通过单独设立或联合组建证券公司、 所有者权益进行彻底清查，并提出资产质量和资产实际损失的报告。地方性信托投资公司的清产核资和资产评估结果必须报经省(区、市)级财政部门审查确认，全国性信托 ...
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