证券公司设立规则》的决定一、第十条修改为：“境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。“境内股东 。”三、第二十七条修改为：“香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。国家另有规定的，从其规定。”本决定自 ...
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指定对手方报价、协议转让和意向报价。指定对手方报价是指合格投资者采用场外方式谈妥要素后，由证券公司通过固定收益平台指定对手方申报界面进行申报。指定对手方报价 、买卖方向、转让价格、转让数量等。固定收益平台按照双方的约定号对申报的证券代码、转让价格和转让数量进行匹配。协议转让是指具有自营和经纪业务资格的 ...
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开放申购的，基金管理人应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期间，投资者的申购金额是否保本。四、保本基金应当具备相应的投资策略以避免本金亏损， ，担保公司已经对外提供的担保资产规模不应超过其净资产总额的25倍。九、证券公司及其他金融机构担任保本基金的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管 ...
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控制业务风险；（三）c类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本 的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 ...
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修改〈上市公司收购管理办法〉第六十三条的决定》已经2008年4月29日中国证券监督管理委员会第229次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续；根据前款第（二） ...
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用客户的股票帐户(或基金帐户)。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级帐户”及其他方式买卖本期国债。 四、本期国债分销认购的申报代码为“ 分销方式认购本期国债的委托、成交、清算等手续均按本所业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由 ...
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业务准备的通知》的要求，第二批试点上市公司的流通股股东仍然通过上海、深圳证券交易所交易系统，对提交临时股东大会审议的股权分置改革方案进行网络投票。为了 分置改革试点工作，并做好相关技术准备工作，确保网络投票系统安全运行，保证投资者能充分行使股东权利，提高审议试点公司股权分置改革方案的投票率，为今后股权 ...
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在确认代理付息资金到帐后，于8月26日汇总指定交易在各法人结算单位名下投资者的应收本期利息清算数据，并于次一工作日将兑息资金划付至相关结算单位 支付给投资者。享有本次利息但尚未办理指定交易的投资者，我公司将在其办妥指定交易后，通过结算单位兑付本次利息。 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二00五年 ...
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建设企业债券发行章程、发行公告、上市公告的规定，获得本期电网债利息的个人投资者应按利息额的20%缴纳企业债券利息个人所得税，由负责本期电网债付息工作的兑付 电网债本金和利息款项后，将其划入各证券商的清算备付金账户，并由证券商将本金和利息资金及时划入各投资者的资金账户。 深圳证券交易所二○○五年六月七日...
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三条本指引适用于第三方存管业务的各参与方，具体包括：参与第三方存管业务的证券公司、商业银行、以及提供数据交换服务的机构（以下简称为“中介服务机构”）。第四条 异常等事故时，应采取必要措施，不能影响投资者下一交易日的非转账类业务。第三十六条商业银行日终对账数据送达证券公司的截止时间为当日21:00。如需 ...
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