中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务 其利用职务之便获取不当利益。 第九条 经手人员为本人帐户投资国内上市、上柜公司股票及具股权性质之衍生性商品前，应事先以书面报经督察主管或 ...
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正确的投资观念，理性参与创业板市场交易，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所 在相关业务指引中作出规定，具体指导证券公司完善工作程序和执行标准，主要涉及内容包括：一是进一步细化证券公司受理客户开通申请的工作流程和要求；二是详细规定 ...
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不再列入股份结构表，但应当在股份结构表备注中保留该股东的持股记录。公司已上市的，股份结构表应当记载限售流通股股东的持股情况，包括股东全称、持 立时，应当按以下程序制定公司章程：1．公司筹建机构起草公司章程草案。2．公司创立大会对章程进行审议表决。3．申请人将创立大会通过的章程作为申请开业材料之一报中国 ...
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变更注册资本。一般情况下，应当是在股东大会批准股票股利分配方案后，才能正式申请变更注册资本的登记。因此，虽然股票股利与现金股利是在同一利润分配方案中提出 ；或更改审计报告日期，即将原定审计报告日推迟至完成追加审计程序时的审计报告日。例如，某上市公司1997年的年度财务报告于1998年2月15日编制完成 ...
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交换公债 中央银行将债券持有人经由清算银行申请交换转帐之资料通知本公司后，由本公司依下列程序办理： (一)、本公司接获中央银行交换转帐资料，比 赎回作业 1.发行人依发行条件赎回交换债券时应通知本公司。 2.交换债券送存集中保管者，本公司于终止上市(柜)日后第二营业日或发行人公告赎回基准日，办理持有人 ...
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公开处理程序」规范之重大讯息项目者应依该程序规定时限输入。 八、上柜公司侨外投资持股情形统计表：应于(一)增资配股(二)私募或公开发行海外存托凭证(含 外购等)来自该单一子公司达百分之五十以上者。 (四)上柜公司对该单一子公司之原始投资金额累计达上市公司实收资本额百分之四十且达一亿元以上者。 (五)上 ...
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申请重新登记；经国务院证券管理部门批准上市的原有股份有限公司，可直接向公司登记机关申请重新登记，公司登记机关应予登记。公司经认真对照自查，不完全具备规定条件 、监事、监事会召集人、经理的任职条件和产生程序应符合《公司法》规定，不符合的要在规定限期内改正。(五)公司的财务会计制度应符合《公司法》规定， ...
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公司的商业银行，应按照中国银监会相关行政许可的规定向中国银监会提出申请。提出申请时，应提交下列文件和资料一式两份：(一)申请书;(二)商业银行股东大会 入股保险公司的商业银行应按照中国银监会的有关规定进行信息披露;涉及上市公司的，遵守有关上市公司信息披露规则。第五章 附则第二十五条 本办法由中国银监会 ...
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要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。第八条 法律部对立项申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度 八条 规章签署公布后，应当在中国证监会公报和中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上公开。第二十九条 规章应当明确规定实施 ...
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所要解决的主要问题、拟确立的主要制度等作出说明。第八条法律部对立项申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度 八条规章签署公布后，应当在中国证监会公报和中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上公开。第二十九条规章应当明确规定实施日期 ...
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