，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定。第四条融资性 一条 全省统一建立融资性担保公司非现场监管信息系统，建立健全融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监 测。 ...
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。第三十八条 对于在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署 日起施行。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02 期货 ...
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大额应收账款，调查其真实性、收回可能性及潜在的风险。 取得公司其他应收款明细资料，了解大额其他应收款余额的形成原因，分析其合理性、真实性、收回可能性及潜在的 ，计算从前五名供应商的采购额及合计分别占当期采购总额的比例，评价公司对客户和供应商的依赖程度及存在的经营风险。 询问公司核心技术人员或技术顾问， ...
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各有关金融机构要先从银行信用记录做起，对每位消费贷款客户建立个人档案，登录有关情况作为历史资料留存，为全市个人信用系统的建立打下良好的基础。 四、发挥 ，结合我市的有关政策，研究和采取行之有效的办法，逐步降低有关收费标准，切实减轻客户负担。三是对于国家助学贷款的贴息问题，国家助学贷款的利息由经办银行按 ...
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抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不 诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业 ...
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。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。第八条 期货公司应当按照分类、流动性 以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得 ...
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债券——应付利息２．信贷部、国际部分别负责提供以下资料：序号统计项目８单个最高贷款总额９前１０家最高贷款客户贷款余额１０最高贷款第一家贷款余额１１最高贷款 利润９应交所得税１０上年所得税调整１１提取盈余公积２．人事部负责提供的资料有：序号统计项目１２职工总数主要统计项目解释１．现金：反映库存现金余额 ...
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六条公司管理层必须牢固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工 。（三）制定统一的股东帐户和资金帐户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。（四）严格遵守保密原则，如实 ...
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资产负债表日后事项的说明；关联方关系及其交易的说明；会计报表中有关重要项目的明细资料；其他有助于理解和分析会计报表需要说明的事项。（四）公司的财务会计报告 进行合理的确认和计量。（一）证券经纪业务证券经纪业务，是指公司代理客户（投资者）买卖证券的活动。证券经纪业务应当按照代理买卖证券业务、代理兑付证券 ...
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透支。(6)透支交易较为普遍。 证券经营机构给股民透支，已成为证券经营机构之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多 监管工作提供了有利的手段。去年以来，我会机构部组织部分机构试行开发了证券商业务资料报送系统。目前，该系统正在试运行，待试运行成功后将加以推广应用。 ...
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