健康发展，制定本办法。 第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。 第三条 本 行为之一者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一； ...
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按有关财务制度规定进行核算。各会员单位或期货经纪公司接受委托单位委托而收取的手续费收入可暂按扣除缴纳给期货交易市场部分后的余额按“代理服务”依10%税率 和结算，应视为购销合同，并由买卖双方各自依万分之三缴纳印花税。印花税由期货交易市场在平仓交割时代扣代缴，税务机关按规定支付代扣代缴手续费。为支持本市 ...
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牟取暴利，蓄意违规，联手操纵市场，进行疯狂的投机活动甚至金融犯罪活动。有的期货交易所为利益所驱动，不严格执行中国证监会三令五申的规定和章程规则，对此类 有关规定没收其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款 ...
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全国性金融公司：为贯彻《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发［１９９６］１０号）的精神，加强金融监管 期货自营和代理业务，清理债权债务，注销会员资格。所有金融机构均不得成为期货经纪机构的客户，已成为客户的，要限期平仓销帐。凡违反规定继续从事 ...
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业务。 第五章交割 第二十八条 所有到期未平仓期货合约的持有者应以实物交割方式履约。业务流程如下：(一)卖方投资者授权。卖方投资者应先将标准仓单授权给卖方经纪会员以办理实物交割业务。(二)第一交割日，卖方会员向交易所提交已付清仓储费用的标准仓单，买方会员向交易所 ...
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的函证监函字［１９９４］４１号证监会１９９４年８月１６日５关于暂停国债期货交易试点的紧急通知证监发字［１９９５］６２号证监会１９９５年５月１７日 期货字［２０００］１９号证监会２０００年７月１９日４９关于开展期货经纪业务检查的通知证监期货字［２０００］２９号证监会２０００年１０月１８日５０关于公司公告 ...
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外汇期货交易业务几个问题的请示收悉。经研究，答复如下：一、广州外汇期货交易公司已由广东省工商行政管理局上报我局申请重新登记，但目前尚未获我局核准 》第4条的规定办理登记注册。 四、根据国家工商行政管理局《关于贯彻执行〈期货经纪公司登记管理暂行办法〉有关问题的通知》(工商企字(1993)第139号)和《 ...
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商会字第0920000787号函订定发布全文9条 中华民国九十二年十一月十九日财政部证券期货管理委员会台财证七字第0920154270号函准予备查 第1条 （设置之依据 不得有破坏同业信誉之情事。 三、不得有破坏同业共同利益之情事。 四、期货经纪商之经营，应本诚实及信用原则。 第4条 （保证金之保管） ...
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签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理 安全存管要求。 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十条证券公司介绍其控股股东 ...
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证券发行人、上市公司之间因提供服务产生的纠纷；5．上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6．证券公司、证券投资 根据便民的原则协助当事人确定适当的仲裁地点。未设立仲裁委员会的地区的证券、期货合同纠纷仲裁工作，由省、自治区人民政府法制机构商中国证券监督管理委员会(以下简称 ...
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