的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法对其出具的法律意见书承担责任。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行 3)资产评估机构(4)证券经营机构(5)其他有关机构四、有待解决的法律问题及其对疑难问题的讨论和说明五、律师所审查的文件清单1.政府批文2.公司文件3.权益证书 ...
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“出具的文件有虚假、严重误导性内容或者重大遗漏的”行为；3、中银律师事务所在其为大明公司本次股票发行及上市而出具的法律意见书和律师工作报告中，遗漏了大明 出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的”行为；4、山东证券登记有限责任公司作为大明公司的股份托管公司，在其于1996年4月1日向证监会出具 ...
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的真实、准确、完整，井承担相应的法律责任。年度报告的编制和披露工作，公司董事长、总经理要亲自抓，责任落实到人。公司财务负责人(总会计师或者财务总监)是 要严格审查，并密切关注这些上市公司的股价波动情况，及时查处借上市公司年度报告披露之机，进行内幕交易、操纵市场等违法行为。证券交易所要坚持对年度报告逐项 ...
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办法》第六条“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构”是指依照《中华人民共和国公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括 应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务 ...
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对发行人披露的信息进行形式审查，但对其内容不承担责任。第四章上市费用第二十二条获准可转换公司债券上市的发行人须按规定交纳上市初费和上市月费。第二十三条 的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、法规制定本规则。第二条本规则所指可转换公司 ...
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所提出的其他要求。第十九条严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。第二十条 会员应向本所提交如下年度检查材料：1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；2 ...
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号)、《关于广发证券有限责任公司增资改制的申请报告》(广发证[1999]88号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司的股权调整、与 共和国公司法》、《关于印发(关于进一步加强证券公司监管的若干意见)的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的要求，限三个月内完成增资 ...
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)、《大鹏证券有限责任公司关于对公司股东进行规范调整的情况说明》(大鹏[1999]88号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：?一、同意你公司的股权调整及 》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规、政策的要求，限三个月内完成股权 ...
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长春证券有限责任公司：你公司《关于股权变更的请示》(长证发[1999]29号)、《关于增资扩股及新设证券营业部的请示》(长证发[1999]45号)及有关 》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规、政策的要求，限三个月内完成增资 ...
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的正、副经理人员； (三)基金管理公司的基金经理； (四)基金管理公司的督察员； (五)基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察 法规； (四)品行良好，诚实信用，忠于职守，保守机密； (五)具有大学财经、法律等证券相关专业专科以上学历；或具有其他专业专科以上学历，并有从事二年 ...
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