、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国资委（局），中国证券登记结算有限责任公司，有关国有创业投资机构、国有创业投资引导基金：《财政部国资委证监会社保基金会关于印发 的证明。（五）其他说明材料。三、办理程序被投资企业拟首次公开发行股票并上市前，符合条件的国有创业投资机构或国有创业投资引导基金直接向财政部 ...
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业务的企业，拟实施在境外证券市场首次公开发行股票、增发股票、向外方投资者转让股份以及将境内电信资产通过收购、换股、划转以及其他任何形式转移到境外实现上市 筹资用途等。（三）根据相关法律程序作出的有效的公司内部境外上市批准文件。（四）公司的企业法人营业执照复印件。（五）公司电信业务经营许可证复印件。（六 ...
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的定向募集公司转为社会募集公司时，应按《股票发行与交易管理暂行条例》规定的审批程序办理。内部职工持有的股份从配售之日起，满三年后才能上市转让。 关联法规： （1）条第三十二条新建和在建项目组建定向募集股份有限公司，其内部职工持股的范围，另行规定。 第三十三条本规定由国家体改委负责解释。 第三十四条本 ...
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对拟投入公司的资产价值估算意见；具有承销资格的证券经营机构就公司发行前景所作的分析报告；国务院证券委要求的其他文件。第六条 规定：被选定发行境内上市外资股的 ，必须同股同权，同股同利。同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额(依据《公司法》第一百 ...
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公司及其他涉案单位以下违规行为：一、广深铁路公司的违规行为(一)改变募股资金用途广深铁路公司作为在香港上市的H股公司，其招股说明书承诺募股 资金用于：(I)准 公司为规避监管，以成平、康聪公司的名义大量买卖B股，这一行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述 ...
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的其他职责。第五条根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《期货交易管理暂行条例》和《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会 交易和清算；监管境内机构从事境外期货业务；(四)依法对公开发行和上市交易证券的证券发行人、上市公司、证券、期货交易所、证券、期货经营机构、证券登记结算 ...
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共同审定其执业资格。第五条财政部和证监会在收到申请材料后，应对会计师事务所的工作程序、工作底稿、客户资料、专业人员从业资格、财务状况、职业责任保险或 九条来我国协助境内企业到境外发行股票和股票上市交易的境外注册会计师，必须属于中国境内设有常驻代表机构的国际会计公司在境外的会计师事务所。执行本条第一款 ...
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按国家和我市有关规定进行，企业进行股份制试点一律经市人民政府批准。审批工作按下列程序进行：（一）企业向主管部门提出申请，经主管部门审核同意。（二）由 文件分别到市工商行政管理局和人民银行市分行办理企业登记和股票发行审批手续。（五）向社会公开发行股票的试点，经市人民政府审查后，还需上报国家经济体制改革 ...
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设立,纠正个别股份有限公司设立时扩大发起人范围、变相向社会发行股票的违法行为,严把审批关。二要规范股份有限公司的法人治理结构和议事规则,解决大股东控制董事会、监事会 。对32户上市公司60.8亿股的国家股或国有法人股,经批准可以减持或转让。对其中国有股权较大的可以在履行《公司法》有关规定程序后优先由 ...
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符合法律规定条件的公司设立、登记申请，违法予以批准、登记，严重扰乱市场秩序的；3、金融证券管理机构工作人员对不符合法律规定条件的股票、债券发行、上市申请， 实现债权的，可以认定为已经造成了经济损失：（1）债务人已经法定程序被宣告破产，且无法清偿债务；（2）债务人潜逃，去向不明；（3）因行为人责任，致使 ...
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