裁决行为的证券、期货专业仲裁员，由所聘任的仲裁委员会依法予以除名，并报中国仲裁委员会通报全国各仲裁委员会。被除名的仲裁员同时受聘于其他仲裁委员会的，所 ，在作出裁决前要认真听取专家咨询意见；对涉及全国性的重大案件，在应当听取中国证监会组织的专家论证意见。接受咨询和参加论证的专家对案件情况及处理结果负有 ...
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发行、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：(一) 股票登记申请；(二) 中国证监会关于股票发行的核准文件；(三) 承销协议；(四) 具有从事证券业务资格的会计师 不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因证券发行人未履行及时通知及公告义务所 ...
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如下：一、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，并依照公司章程规定履行相应程序。 二、基金管理公司运用 开放式基金份额的，应当披露相关信息。 九、基金管理公司违反本通知规定的，中国证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》，可以对相关基金管理公司及其直接 ...
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管理暂行条例》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以及证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部《关于上市公司股权分置改革的指导意见 有可行的解决侵占问题方案的，可以进行改革；(四)存在其他异常情况的，经中国证监会认可，可以进行改革。第二十条发行境外上市外资股、境内上市外资股的A股市 ...
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(四)有金融机构直接或间接参股的；(五)有香港、澳门服务提供者参股的；(六)中国证监会或其派出机构认为必要的。 五、期货公司应与股东建立顺畅的信息沟通 履行诚信义务的股东。 八、本通知发布后，各期货公司应该在一个月内向中国证监会派出机构上报加强内部管理制度建设和完善法人治理结构的工作计划，包括修改公司 ...
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将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度监察稽核报告提交公司全体 1 基金宣传推介材料，是否事先经公司督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案？3.2 基金宣传推介材料与基金合同、基金招募说明书及其他基金法律 ...
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场所，设置举报专用电话和传真机，向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作，各部门轮流值班 证券监管机构信访部门对已经办结的信访件应当立卷归档。对于上级机关领导和证监会领导批示的举报材料保存10年，一般的信访材料保存1年，保存期满后 ...
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了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○六年五月八日证券投资基金管理公司督察长管理规定第一章总则 长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。第八条督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点 ...
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内容与格式准则第7号托管协议的内容与格式》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会1997年12月18日发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施 基金托管协议的内容与格式（试行）》（证监基字[1997]3号）同时废止。中国证监会二○○五年十二月二十一日证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议 ...
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体系建设，增强证券从业人员诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，根据中国证券业协会三届二次理事会通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定 时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：（一）受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；（二 ...
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