银保监会机构监管部门。派出机构负责监管的银行保险机构法人总部收到其分支机构案件风险事件报告后，应审核报告内容，于五个工作日内报送属地派出机构。对符合《 银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径，主动发现线索、主动报案并及时 ...
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风险集中度、关联交易、资产流动性等内容。 第十八条 融资担保公司风险管理部门、合规审查部门的主要负责人，应当由取得经济、金融、法律等相关专业资格， 担任。 第十九条 融资担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度和内部审计制度。 第二十条 融资担保公司对单个被担保人提供 ...
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资金境外投资不动产和未上市企业股权，应当参照境内同类品种相关监管规定，规范投资行为，加强后续管理，防范投资风险、经营风险和市场风险。第二十九条 保险 报告。每年4月30日前，报送会计师事务所出具的上一年度公司财务报告和内部控制审计报告。受托人、托管人应当按照有关协议规定，向委托人充分披露相关信息，披露 ...
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专门工作机构，健全风险评估机制，梳理风险管控流程，完善各项经营管理制度，优化内部信息系统，建立内控责任与员工绩效考评挂钩机制，推进企业内部控制规范体系 同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。（三）其他主板上市公司，应在披露2014年公司年报的同时， ...
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（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的 向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国 ...
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报告。第二十一条 银行业金融机构应当加强对拟授信的境外项目的环境和社会风险管理，确保项目发起人遵守项目所在国家或地区有关环保、土地、健康、安全等相关 聘请合格、独立的第三方，对银行业金融机构履行环境和社会责任的活动进行评估或审计。第六章 监督检查第二十五条 各级银行业监管机构应当加强与相关主管部门的 ...
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在本辖区注册登记的小额贷款公司的日常监管工作。第二章股东资格第八条企业法人、自然人、其他社会组织可以申请出资设立小额贷款公司，并依据《中华人民共和国 要建立科学有效的风险管理和内部控制制度，制定较为完备的规章制度并严格执行，规范信贷管理流程，健全主要业务岗位间的监督制衡机制，加强内部审计稽核工作，防范 ...
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在本辖区注册登记的小额贷款公司的日常监管工作。第二章股东资格第八条企业法人、自然人、其他社会组织可以申请出资设立小额贷款公司，并依据《中华人民共和国 要建立科学有效的风险管理和内部控制制度，制定较为完备的规章制度并严格执行，规范信贷管理流程，健全主要业务岗位间的监督制衡机制，加强内部审计稽核工作，防范 ...
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、财务副总或财务总监人事变更；h、国资委、证监会、财政、海关、审计、外管、工商等部门开展的对企业经营或内控产生重要影响的事项，包括检查、处罚、表彰等；i、企业认为重大的其他事项。2、税务机关承诺：（1）积极协助纳税人建立健全税收风险内控机制，及时出具风险管理建议，帮助纳税人降低税收风险；（ ...
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，所属唐山市建瑞房地产开发有限公司在累计亏损情况下向股东预分配利润1900万元。审计指出上述问题后，中建总公司已督促有关单位召开股东大会，协商退回预分配的 合作企业、部分海外工程项目等管控力度不够，经营过程中存在直接经营房地产的利润占比较大等风险。审计指出上述问题后，中建总公司已采取措施加强内部管理， ...
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