变更〈经营证券业务许可证〉的申请》(中证[2005]10号)、《中原证券股份有限公司关于历次修改〈章程〉情况的报告》(中证[2005]28号)及有关材料收悉。经审核 本批复对《中原证券股份有限公司章程》进行修改，并到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。你公司应在办理变更登记后一个月内持新的《企业法人 ...
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共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等 第四章基金的使用第十七条基金的用途为：(一)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定 ...
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公司章程及名称的申请报告》(沪久联证券(办)字[2005]第015号)、《关于更正公司章程的情况说明》(沪久联证券(办)字[2005]第017号)及有关材料收悉。 章程》所做的修改(修改后的公司章程见附件)。 三、你公司可据此批复到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。你公司应在办理工商变更登记后一个 ...
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公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》和《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》等法律、法规的规定，经审核，现批复如下：一、 日内报告我会基金监管部。 四、在取得工商行政管理部门颁发的营业执照后，到我会领取《基金管理资格证书》。 五、公司应当按照诚实信用原则认真履行职责，切实与 ...
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的修改(具体修改内容见附件)。 二、请你公司根据本批复对《宏源证券股份有限公司章程》进行修改，并到有关工商行政管理部门办理变更登记手续。 三、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则(试行)》和《宏源证券股份有限公司章程》的规定履行职权、承担责任。 二○○五年十一月 ...
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支持并配合董事会和经理层做好上述工作。第二十八条 股东和公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、合规地提供有关材料，履行信息 董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。第六十九条 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间 ...
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外汇期货和外汇按金交易的双方不受法律保护。二、各金融机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。 、外汇信息、投资咨询为名，实际进行外汇期货和外汇按金交易活动的机构，工商行政管理机关应视情节轻重，依法给予罚款、没收非法所得、吊销营业执照等处罚。四、对 ...
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，现就期货经纪机构变更《期货经纪业务许可证》内容的有关事项作如下规定：一、期货经纪公司变更名称、注册资本、法定代表人、股东、住所、营业场所，期货经纪 经纪业务许可证》有关内容的期货经纪公司和营业部，必须在获批准后１０个工作日内，持变更后的《期货经纪业务许可证》到工商行政管理部门办理《营业执照》变更登记 ...
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基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交符合本通知附件规定的申请材料。七、中国证监会在正式受理开业申请之日起３０个工作日内，作出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。八、经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理 ...
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，外国公司在华分支机构日益增多。为加强对外国公司在华分支机构名称的规范和统一管理，国家工商行政管理总局开始对外国公司在华分支机构的中文名称进行规范。银监会 在收到银监会批准其中文名称变更的文件后，应办理变更金融许可证等事宜，并按规定进行公告。六、其他附件2所列机构的中文名称已符合上述要求，不需办理规范 ...
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