调查机关依据以下价格为基础确定出口价格：(1)对于其直接出口给中国大陆境内非关联客户的交易，依据该公司直接出口的价格为基础确定出口价格。(2)对于其向中国大陆 转售交易中的佣金项目，以及中国大陆境内关联公司向非关联客户转售交易中的所有调整项目的资料和证据可信，并对调整项目具有证明作用，因此调查机关决定 ...
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公司管理层必须牢固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司 的发生。(三)制定统一的股东账户和资金账户管理制度，妥善保管客户的开户资料，严格客户资金的存取程序和授权审批制度。(四)严格遵守保密原则，如实记录 ...
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事项(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)及被合并或收购公司之基本资料(包括公司名称、所营业务之主要内容、目前之商品及其用途或服务项目)。 (二 八款之揭露，应注意银行法第四十八条第二项，对于客户名称、身份证字号(统一编号)及帐户等资料应予保密之规定。 第31条 重要决议应记载事项如下： ...
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特定多数人推介买卖特定之股票。但因承销有价证券所需者，不在此限。 一六接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法 法令或就执行职务相关事项之查询，应于本会所订期间内，到会说明或提出书面报告资料。 第20条 证券商之业务人员，于从事第二条第二项各款业务所为之行为，视为 ...
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事件或其它利益及其组合等所衍生之交易契约。 十九、银行办理结构型商品，对客户风险揭露之交易契约及相关文件内容，应至少包括： (一)交易条件。 (二)商品之所涉 标准化之结构型商品，且销售对象多为个人者，银行应于其网站揭露报价资料，提供客户市价评估及提前解约之报价信息。 二十一、银行不得与本行或连结股票 ...
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、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7条 受任人应订定经营全权委托期货交易业务 共同议定期货交易基本方针与交易范围。 前项人员应将了解结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或主管之复核，连同相关证明文件及全权委托期货交易说明书 ...
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。 第5条 投顾事业从事境外基金或国内投信所发行基金之推介顾问服务，应客户要求制作之相关文件内容，应遵守下列事项： 一、须务求相关内容之正确性﹐以避免 事实发生后十日内向本公会申报。前项从事广告、公开说明会及其它营业活动制作之宣传资料、广告物及相关纪录应保存二年。投顾事业于各种传播媒体从事证券投资分析 ...
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／ＴＣ１７６质量保证组织正考虑另行拟订用于服务项目的国际标准。２．参考资料ＩＳＯ８４０２质量——词汇ＩＳＯ９０００质量管理与质量保证标准——选择与使用指南ＩＳＯ９００１质量系统 处理，重加工，重试验，报废）。—外部失败：产品或服务在运交客户后，因未能达成要求的质量所招致的一切成本损失（诸如，产品服务， ...
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十五条 县以上金融工作机构进行现场检查时，可以根据实际情况采取查阅、复制文件和资料、查看实物、约见谈话、询问、要求就有关情况进行说明等措施。 交易场所应当配合县 3万元以下罚款： （一）未将会员或者客户资金存放在具有相应资质的商业银行的； （二）未按规定期限保存资料的； （三）未及时恰当披露市场信息的 ...
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；公司上市以来主营业务的变化情况和历次控股股东的变更情况。（八）其他有关资料：公司聘请的会计师事务所名称、办公地址及签字会计师姓名；公司聘请的报告期内履行 、利率风险、技术风险、产品价格风险、原材料价格及供应风险、财务风险、单一客户依赖风险、核心技术人员变动风险等），披露内容应当充分、准确，采取图表 ...
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