、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、 在人员、财务、帐户上应当严格分开，不得在同一办公室内操作，不得互通交易信息，不得将受托投资管理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。（五） ...
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质量，保护投资者的合法权益，中国证监会颁布了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１６号一Ａ股公司实行补充审计的暂行规定》，要求从２００２年１月 事务所审阅。按中国证监会的有关规定，中期法定财务报告需经国内会计师事务所审计的公司，也需要提供经国际会计师事务所审计的同期补充财务报告。三、２００２年１月 ...
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定期报告和临时报告。第十条 章程应当载明公司信息披露负责机构及负责人。如公司设置董事会秘书的，则应当由董事会秘书负责信息披露事务。第十一条 章程应当载明公司 工作的内容和方式。第十三条 股票不在依法设立的证券交易场所公开转让的公司应当在章程中规定，公司股东应当以非公开方式协议转让股份，不得采取公开方式 ...
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的初始资产不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第十条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管。 管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第十六条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理 ...
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披露行为，保护投资者的合法权益，我会起草了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第X号－－外商投资股份有限公司在境内首次公开发行股票招股说明书特别规定》， 与分析中，说明下一年的关联交易总量。属于生产加工型的发行人，还应披露原材料来源、销售渠道；(三)发行人与其外国股东签定的市场分割协议的主要内容及具体 ...
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塑料九厂、武汉塑料十厂、武汉塑料十一厂、武汉塑料十六厂、武汉银鹤公司的应收款合计7079万元，其性质主要是代垫这些非产权企业退休职工工资、劳动保险费、 而且此类债权可收回性不确定。上述情况你公司未披露。经我会复核，上述未披露情况属实，违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容 ...
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管理基金。试点初期，既可以募集和管理货币市场基金和债券型基金，投资固定收益类证券，也可以募集和管理其它类型的基金。关联法规：全国人大法律（1）条第五 银行应分别按照中国证监会和中国银监会的有关规定进行信息披露。第四章监督管理第二十条商业银行设立的基金管理公司所募集的基金种类，由中国证监会核准。第二十一 ...
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办法》公告收购报告书和要约收购报告书全文无异议，请你公司按照有关规定及时履行信息披露义务，可以将合并收购报告书后的要约收购报告书予以披露。 二、我会对你公司根据《上市公司收购管理办法》履行要约收购安源实业股份有限公司股票的义务无异议。请你公司会同安源实业股份有限公司，按照上海证券交易所和 ...
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公司风险控制指标管理压力测试相关工作要求；8、证券公司信息报送与年报披露；9、证券公司合规管理（信息隔离墙制度）。三、培训师资中国证监会机构部 培训及测试安排先培训后测试，测试包括笔试和面试。测试范围及重点包括《证券公司高级管理人员资质测试大纲（2012）》（详见协会网站www.sac.net.cn） ...
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资本为人民币三亿元。第二章 职能第六条 本所职能包括： (一)提供证券集中竞价交易的场所和设施； (二)制定和修改本所的业务规则； (三)接受 ，并实施日常监管； (六)对上市公司信息披露等行为进行监管； (七)设立或参与设立证券登记结算公司； (八)管理和公布市场信息； (九)法律、法规规定的以及 ...
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