人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“ ，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密 ...
//www.110.com/fagui/law_81576.html-了解详情
人民币购汇投资B股，也不可以将投资B股所得外汇收入汇出境外，同时境外投资者仍不可以投资境内A股市场。因此，对境内居民个人开放B股市场与人民币资本 开立B股账户不低于1000美元，但没有规定上限。境内居民个人从外汇资金账户向证券经营机构B股保证金账户划转资金时，没有任何数量限制。对于境内居民个人不属于B ...
//www.110.com/fagui/law_73665.html-了解详情
证券公司发行债券信息披露等行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号至证券公司发行债券申请文件》、《公开 按照本准则的要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为发行债券向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应 ...
//www.110.com/fagui/law_71331.html-了解详情
单位：根据中华人民共和国财政部财库（2003）1017号文件的有关规定，现就深圳证券交易所组织承销商利用本所交易系统分销国债的有关事项公告如下：一、2003年记账式 每百元应计利息额。分销价格即为买卖结算价格。七、在分销期内，投资者在全国各证券经营机构申报买入“国债0307”时免缴佣金，本所亦不向证券 ...
//www.110.com/fagui/law_60048.html-了解详情
单位：根据中华人民共和国财政部财库（2003）1024号文件的有关规定，现就深圳证券交易所组织承销商利用本所交易系统分销国债的有关事项公告如下：一、2003年记账式 每百元应计利息额。分销价格即为买卖结算价格。七、在分销期内，投资者在全国各证券经营机构申报买入“国债0311”时免缴佣金，本所亦不向证券 ...
//www.110.com/fagui/law_60000.html-了解详情
营业网点的电脑和通讯设备造成很大的压力，容易发生各种故障。在行情波动较大时，这些故障对投资者的影响比较大，如果处理不好，容易引发社会问题。请你们密切注视当地市场动向及投资者交易情况，进一步加强证券市场的监管和稽查工作，安排专人负责监督，市场情况，发现问题，妥善处理，并及时向 ...
//www.110.com/fagui/law_57454.html-了解详情
单位：根据中华人民共和国财政部财库（2004）1011号文件的有关规定，现就深圳证券交易所组织承销商利用本所交易系统分销国债的有关事项公告如下：一、2004年记账式 每百元应计利息额。分销价格即为买卖结算价格。七、在分销期内，投资者在全国各证券经营机构申报买入“国债0401”时免缴佣金，本所亦不向证券 ...
//www.110.com/fagui/law_57259.html-了解详情
证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：一、 配股）、上市等的影响程度，不得利用回避问题的方式误导监管部门、有关当事人和投资者。保留意见应当在法律意见书中作为主要问题特别列明。律师出具法律意见书，除 ...
//www.110.com/fagui/law_51290.html-了解详情
进入破产清算程序的可能。鉴于上述情况，为进一步向投资者提示风险，请你们立即通知ＳＴ中浩股票托管较集中的证券经营机构（附件一）务必于本周内在营业场所中张贴 》的有关规定，不排除债权人起诉进入破产清算程序的可能。故本营业部特别提醒投资者关注公司董事会公告，注意防范风险。附公司董事会最近几次公告。（请将深中 ...
//www.110.com/fagui/law_43330.html-了解详情
的股票帐户（或基金帐户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级帐户”及其他方式买卖本期国债。四、本期国债分销认购的申报代码为“750 挂牌分销方式认购本期国债的委托、成交、清算等手续均按本所业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由 ...
//www.110.com/fagui/law_23394.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务