各类风险。除《管理办法》和《内部控制指引》要求建立的各项内部控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外，会员还应当针对包括但不限于下列有关事项 行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 二、 ...
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应向证券主管机关提交下列文件：（一）发行债券申请表；（二）公司或企业作出的发行债券的决议；（三）债券发行章程；（四）经会计师事务所及其注册会计师 意见书转报证券主管机关。证券主管机关应在收到审查意见书后十日内决定是否批准该证券上市交易，并通知证券交易所。关联法规：国务院部委规章（2）条地方政府规章（1 ...
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商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运 ： 一 办理中、长期放款。 二 投资公债、短期票券、公司债券、金融债券及上市股票。 三 保证发行公司债券。 四 办理国内外保证业务。 五 承销及自营买卖或代客 ...
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条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金专款 、办理中、长期放款。 二、投资公债、短期票券、公司债券、金融债券及上市股票。 三、保证发行公司债券。 四、办理国内外保证业务。 五、承销及自营买卖或 ...
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的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 (四)监管境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。 (五)监管上市公司及其有信息披露义务 及上市公司的会计财务实施管理办法，报财政部审定后执行；审核会内各部门草拟的有关证券期货会计财务的规章；对监管中遇到的会计、财务、资产评估问题 ...
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余额，合计不高于该产品发行规模的60%，保险公司及其投资控股的保险机构比照执行。十一、保险公司应当对有关金融产品风险进行实质性评估，根据负债特性、投资管理能力 不低于待偿还本息，且担保行为已经履行必要法律程序。本通知所指保险公司总资产，应当扣除债券回购融入资金余额和独立账户资产。十九、本通知自发布之日 ...
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倍数等指标，达到境内上市公司上年度行业平均水平；（三）具有监管机构认可的信用评级机构，出具的信用状况良好、无违约记录的评估报告，或者能够提供按期 和评价机制。专业管理机构董事长、总经理或授权代表应当签署债权投资计划的风险知晓函、产品风险说明书和后续管理说明书。第五章 检查与报告第二十条 专业管理机构除 ...
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有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司重要信息；（六）银监会规定的其他审慎性条件。第一百一十三条国有商业银行和股份制商业银行申请开办 一十七条中资商业银行申请开办个人理财业务，应符合以下条件：（一）具有相应的风险管理体系和内部控制制度；（二）有具备开展相关业务工作经验和知识的高级 ...
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环节的服务，并按照有关规定给予补助。上市公司通过配股、增发、发行公司债券等方式进行再融资的，按照有关规定给予补助。第十九条 鼓励和支持企业利用企业 国家金融管理部门建立完善金融风险监测信息系统和评估机制，支持相关机构开展金融风险预测、评估、防范等方面的研究，增强对金融风险的预警防范能力。引导金融机构、 ...
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机制，培育资金雄厚、运作规范的品牌担保公司，提高担保能力和担保比率。探索建立再担保机构，发挥好再担保资金的信用增级、风险分散和运行监管等功能，促进 板上市。证券监管部门对辖区内企业上市工作进行业务指导，各有关部门要给予支持和配合。十二、做好中小企业集合债券发行试点工作。各级政府及有关部门要加强组织领导 ...
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