国债一级自营商资格标准及确认实施细则（试行）抄送：国务院证券管理委员会办公室、中国人民银行，各省、自治区、直辖市、计划单列市人民银行分行、财政厅（局）。 ：中华人民共和国国债一级自营商资格确认实施细则（试行）第一条根据财政部、中国证监会颁布的《中华人民共和国国债一级自营商资格标准及确认办法（试行）》（ ...
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附：第一次稽查工作碰头会会议纪要１９９５年５月９日至５月１０日，中国证监会召集的第一次证券稽查工作碰头会在北京召开。参加这次会议的有上海、深圳 两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。两地证管办积极履行职责，依据现有的证券管理 ...
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。上市公司根据需要，对《章程指引》的内容进行删除或者修改的，应当在其向中国证监会申报的股票发行和上市及其他有关报批事项的申请材料中进行说明。无正当理由 证监会将不受理该上市公司有关报批事项的申请。首次公开发行股票的公司，在其向中国证监会报送申请材料时，其公司章程（或公司章程草案）的内容，应当按照《章程 ...
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提出延期刊登中期报告申请，说明延期的原因及预计刊登的最后期限，并同时报送中国证监会。延长期限不得超过三十日。经证券交易所批准延期后，公司应在指定报刊上 ，载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；（四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的《招股说明书》、《上市公告书》、《配股 ...
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审核需要，可以要求发行人提供有关补充材料。第六条发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。第七条发行人、主承销商及负责出具专业 义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。第九条发行人应根据中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对补充内容出具 ...
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│┃┃件│┃┃查│┃┃处│┃┃情│┃┃况│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃下│┃┃季│┃┃度│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃计│┃┃划│┃┠─┴────────────────────────────────┨┃┃┃中国证监会派出机构主管负责人签字： ...
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，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。书面提案应当报所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规 规定。第二十六条董事会未能指定董事主持股东大会的，提议股东在报所在地中国证监会派出机构备案后会议由提议股东主持；提议股东应当聘请有证券从业资格的 ...
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制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○二年九月十八日证券投资基金销售活动管理暂行规定第一条为规范 五条基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的行为构成证券违法行为的，由中国证监会依照有关规定予以行政处罚；给投资人造成损失的，依法承担民事责任；构成 ...
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秩序，促进证券业务的健康发展，保护投资者的合法权益和社会公众的基本利益，中国证监会根据国务院《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，制定了《公开 产生误导的事件，发行人与其承销商有责任对招股说明书作出相应的修改。发行人对经证监会复审后的招股说明书（包括招股说明书概要）作出的任何改动，必须在招股说明书 ...
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会计师延期后被轮换的,在两年以内,不得重新为该相关机构提供审计服务。第九条会计师事务所应当在每年5月15日以前向中国证券监督管理委员会(以下简称 派出机构报告证券期货审计业务签字注册会计师的轮换情况,并将有关信息填入中国证监会网站会计部'会计资产评估机构监管数据库'。第十条上市公司应当在定期报告中披露 ...
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