，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义，未经法定机关批准，向社会公众 不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的证券机构经营，未经 ...
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投入。政府要把现有的各类投资性主体改造和组建成有市场竞争力的综合性和专业性投资公司，并委托他们行使政府投资者和资产所有者的职责。对纯公益性项目也可 市场成长，同时推进第三产业结构优化升级。(一)培育规范化的投资中介机构大力拓展中介服务的业务范围，凡是能由中介服务机构有效提供服务和发挥监管作用的市场领域 ...
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终止上市，终止上市后，其被转型为开放式基金－鹏华优质治理股票型证券投资基金（证券简称：鹏华治理 证券代码：160611）并将在深圳证券交易所挂牌交易 申请办理。 2、《投资者跨市场转登记申报表》必须加盖证券公司法人印章。如果证券公司将转登记业务授权给下属业务部门或营业部办理的，需要在初次办理补登记业务 ...
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条 控股股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和中小股东的合法权益。 第七条 控股股东、实际控制人应当严格 。 第二十一条 控股股东、实际控制人应当保证上市公司业务独立,不得通过以下方式影响上市公司业务独立： （一）与上市公司进行同业竞争； （二）要求上市 ...
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应变措施,建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十三条 公司应当定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的技术应用和 条 基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括：（一）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利；（二）基金销售机构提供的服务内容 ...
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总局“关于印发贸易外汇内部结算价格试行办法实施细则的通知”规定办理。“中国银行办理各项外汇业务国内收费暂行办法”已发送国务院各部、委、局，望你行亦通知你地 ，加收电报费人民币１．５０元。外国人要求将┃┃人民币转汇国内异地，华侨投资公司的人民币股金、股息和华侨储蓄的人民币本息转┃┃汇国内异地，可比照办理 ...
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管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。(二)证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料1．证券 年度检查申请表(附表二)(附软盘一Excel格式)；2. 身份证复印件；3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；4．接受专业培训的证明；5．受奖励 ...
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共三笔6.安徽省蚌埠市信托投资公司(出保日期：1987.3)7.湖北省武汉市大智城市信用社(出保日期：1988.10.19)8.河南省(1)河南省国际信托投资公司共四笔(2)河南省淮扬县城关信用社(出保日期：1990.12)9.广东省(1)江门国际信托投资公司共五笔(2)广东斗门县投资管理公司(出保 ...
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合格投资者及其委托的托管人和证券公司三者在交易、登记和结算业务中各自的责任和义务，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，现就合格 应当依据相关法律法规、证券交易所的业务规则、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担 ...
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的索赔单证后，3个月内完成理赔工作。在费率灵活方面，在信保公司规定的浮动范围内对列入《目录》产品的保险费率给予最高优惠。各地商务主管 中如有问题，请及时向商务部(科技司)和中国信保(业务发展部)反馈。 中华人民共和国商务部、中国出口信用保险公司二○○四年七月二十六日 附件：国务院办公厅转发商务部等部门 ...
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