条例》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》等有关法律、 法规而进行信息披露的重要法律文书， 但目前一些机构和个人在证券市场信息传播过程中所使用的 指定报刊及各新闻媒体在刊(播)有关证券类文章、 公布证券市场行情等信息涉及上市股票简称时， 必须与该公司上市公告书中公开的简称相一致。如果发生错误刊( ...
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亿元被大股东和关联单位占用。经我会复核，上述未如实披露情况属实，违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》(2001年修订稿)第45条规定。经研究决定，对你公司予以通报批评，并要求你公司采取措施进行整改。整改情况于9月1日前书面报送中国证监会天津证管办。 ...
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该公司对上述产权证未办理情况及预计费用未进行披露。经我会复核，上述未披露情况属实，违反《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》(2001年修订稿)第15条规定。经研究决定，对你公司予以通报批评，并要求你公司采取措施进行整改。整改情况于9月1日前书面报送中国证监会兰州 ...
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内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。（六 标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03期货保证金封闭 ...
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对象的历史状况和最新动态，建立监管日志，做好持续监管记录，对上市公司重大事件的信息披露、法人治理结构、募集资金使用、关联交易、资产重组、风险因素及 其动态情况，发现存在问题或有重大疑点的，应当及时告知注册地派出机构。上市公司日常监管和检查工作主要由注册地派出机构负责实施。属于中国证监会指定或例行交叉 ...
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利益，使投资者知权维权，增强投资者的风险意识，提高投资者的投资素质。３．２证券发行人服务。通过对上市公司信息披露、法律和财务业务指导等服务，促进上市公司规范 其价值和满意度。５、服务收费５．１服务以无偿方式为主，包括投资者服务、公司上市前后咨询、交易规则宣传、会员业务咨询等。５．２依照国际惯例，对部分 ...
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各基金管理公司，各证券投资基金托管部，上海、深圳证券交易所：为进一步加强对基金投资运作的监管，提高基金运作的透明度，保障基金持有人的合法权益，现决定在《证券投资基金信息披露指引》（证监发［１９９９］１１号）附件二年度报告的内容与格式（试行）、附件三中期报告的 ...
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情况对比；(2)历年创造就业机会(含临时工)及职工工资、福利增加情况；(3)本公司收购、兼并其它亏损企业的情况；(4)为民族工商业发展，同国外跨国公司竞争国内外 的服务；(5)对改进上市公司信息披露制度和证券发行审核制度的建议。注：总结报告要求不少于5000字，对比情况要以案例和数据说明，报告的格式 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各证券交易所、证券经营机构、上市公司信息披露指定报刊：近一时期，证券市场投资者大幅度增加。新入市的投资者缺乏证券 有关法规、政策和交易所上市规则、交易规则及会员管理规则，加强对会员和上市公司的日常监管。要尽快组织若干检查组，有针对性地对会员进行检查，并将 ...
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内部控制制度有效运行情况，体现其内部控制管理水平。（五）信息系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。（六） 控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管 ...
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