业务员。前项人员在执行业务时，须佩戴本所颁发的标志，并有义务向委托人提供咨询。第七十五条 证券商必须认真履行名册登记的规定，对属下列之一者，不得 债券进行统计。第一八八条 投资者构成：为一定时间内，投资者通过本所交易市场投资购买证券的情况，分个人投资者、机构投资者、交易机构、海外投资者四种，每种设若干 ...
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农民负担，保护和调动农民的生产经营积极性；逐步加大财政支农资金、农业基建投资和农业信贷资金的投入力度，扩大利用外资规模，加强农业基础设施建设。积极探索 ，提高金融服务质量和监管水平。进一步壮大我省的证券经营机构，完善证券市场，推动民间投资。大力发展投资咨询公司、财务公司等中介组织。进一步缩小行政审批 ...
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外币有价证券；2.买卖或代理买卖外币有价证券；3.外汇同业拆借；4.外汇证券投资；5.委托外汇资产管理；6.外币有价证券抵押外汇融资；7.外汇担保；8.资信调查、咨询、见证业务。五、保险公司可经营以下全部或部分外汇业务：1.外汇财产保险；2.外汇人寿保险；3.外汇再 ...
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机制。规范控股股东行为，强化董事和高级管理人员诚信责任。积极支持和协助证券监管部门规范信息披露行为，加强对上市公司的监管。稳步推进本市上市公司并购重组 公司稳健发展，增强综合竞争力。健全资本市场中介服务体系。大力发展证券期货投资咨询、资信评级、信用担保等中介服务机构。扶持专业基金销售公司的建立和发展 ...
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机关批准发行的其他有价证券。 认股权证、投资信托受益凭证等，视同有价证券。 第三条 本规则所称证券上市，是指证券经批准在上海证券交易所（以下简称本所）交易市场挂牌 法律诉讼案； 八、已落实供投资者索阅有关文件资料的地址，并承诺向社会公众提供咨询服务； 九、已获得至少一位本所会员的推存上市； 十、已与本 ...
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外币有价证券；2.买卖或代理买卖外币有价证券；3.外汇同业拆借；4.外汇证券投资；5.委托外汇资产管理；6.外币有价证券抵押外汇融资；7.外汇担保；8.资信调查、咨询、见证业务。 五、保险公司可经营以下全部或部分外汇业务：1.外汇财产保险；2.外汇人寿保险；3.外汇再 ...
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律师事务所、会计师事务所，各拟首次公开发行股票的公司，中国证监会各派出机构，证券交易所：为保障股票发行核准制的实施，现发布《首次公开发行股票辅导工作 款占应收帐款的比例（％）现金流量经营活动现金流量融资活动现金流量投资活动现金流量每股收益净资产收益率备注附件二“辅导工作备案报告”必备内容辅导机构可采取 ...
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，外汇局陆续收到一些机构投资者关于合格境外机构投资者（以下简称QFII）境内证券投资外汇管理问题的咨询。为方便操作，现就有关事项通知如下：一、QFII的境内托管人 内支付；QFII在境外发生的费用不允许从人民币特殊账户内支付。五、QFII投资额度在5000万－1亿美元（含1亿美元）的，首次汇入本金不得 ...
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运作”的多元化投融资格局。鼓励民间资本参股农村合作银行、农村信用社、地方商业银行、证券公司、信托公司、金融租赁公司、信用担保公司、股权交易所、典当行等金融 投资服务的商会、行业协会等自律组织，积极培育为民间投资提供法律、政策、仲裁、咨询、财务等服务的中介组织，进一步规范中介服务机构执业及服务收费行为， ...
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，由中国证监会审查并通过发审会后发行上市。对在境外上市的企业，聘请境外投资咨询机构并设立境外公司，由境外公司对境内公司进行购并或股权置换，将境内 ，设立企业上市扶持引导基金，用于企业上市工作奖励，并对进入上市工作程序（与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订合作协议，进入上市实质运作阶段）的 ...
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