创业板专家咨询委员会工作规则（试行）》，自2011年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月十九日创业板专家咨询委员会工作规则（试行）第一条 其在审核过程中参考。第十三条 对咨询委委员的咨询意见，咨询委委员、中国证监会相关工作人员负有保密义务，不能向外界透露咨询意见。第十四条 咨询 ...
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第十五条 出具离任审计、审查报告的机构应当妥善保管离任审计、审查报告。中国证监会在审核基金行业高级管理人员任职资格申请，行业协会在对基金经理、投资 审计报告内容不符合本准则要求或者出具的报告有虚假记载、重大遗漏的，中国证监会可以对会计师事务所相关负责人及直接责任人员采取行政监管措施，并要求重新出具离任 ...
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的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略 负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。四、证券公司根据业务发展和管理需要 ...
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事务所和其两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。２、会计报表会计报表的编制应 。２、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。３、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。４、在 ...
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资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的 期货经纪业务许可证。 五、规范整顿期货经纪机构涉及面广、难度大，各地证管办（证监会）要进一步加强领导，组织力量，深入调查研究，摸清本地区期货经纪机构的 ...
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扰乱市场正常运行； 9．上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票； 10．中国证监会认定的其他操纵市场的行为。 二、严禁任何单位以个人名义在证券交易登记 的管理，对为机构和个人制造、传播虚假信息提供方便的媒体，予以严厉查处。 中国证监会对操纵市场行为一经查实，将依法从严惩处。对制造和传播虚假信息的媒体 ...
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时将对证券交易所的调查结果进行核查。 四、证券交易所要定期和不定期向中国证监会提交市场监察工作报告，包括每月市场监察工作情况和案件查处情况。定期报告 证监会的监察报告和有关材料应当由分管监察工作的总经理或副总经理签发。 五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地 ...
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、资产、财务上分开。在资产重组完成后六个月内，上市公司应当按照中国证监会《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》(证监发[1999]4号)第( ，应当聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，辅导的内容和报告程序应当参照中国证监会对公开发行股票公司进行辅导的规定执行。前述上市公司重组效果良好，运作 ...
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证券交易网点，并将该网点规范情况在本批复下发之日起一个月内报当地中国证监会派出机构和我会备案。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。 四、证券 财务控制、资金控制以及电子信息系统控制等内部控制情况所作的评审报告。 五、中国证监会派出机构根据我会对以上材料的审核意见和《关于进一步加强证券公司监管的若干意见 ...
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疯狂的投机活动甚至金融犯罪活动。有的期货交易所为利益所驱动，不严格执行中国证监会三令五申的规定和章程规则，对此类现象视而不见，充耳不闻，甚至放松管理，变相 持仓、垄断市场和联手操纵市场的行为。对于涉及此类行为的交易所会员，中国证监会按有关规定没收其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销 ...
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