董事会秘书以及保荐代表人（如有）应参加致歉活动。 四、上市公司或其相关当事人出现第一条规定情形的，应当在受到处分或获知第二次信息披露考评结果之日起十 关注违规事项相关的内部控制制度、违规事项持续状况及解决措施； （二）对于上市公司存在第一条第二款情形的，应当督导上市公司全体董事、监事、高级管理人员理解 ...
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委托业务的申请材料收悉。根据《网上证券委托暂行管理办法》（证监信息字[2000]5号，以下简称《办法》）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准银河证券 利益。 三、如果对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级，或对业务管理制度做出重大修订时，各公司应按《办法》要求将相关材料报中国证监会备案。 四、 ...
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追加保证金和强行平仓制度，及时化解风险，严禁客户在保证金不足的情况下进行期货交易，防止出现客户穿仓。 三、严格对期货公司关联客户的管理，禁止因关联关系 仓时，应立即向证监局报告。 各期货公司及相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司客户风险控制情况，发现问题应立即整改， ...
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建立独立董事制度的指导意见》一、报名条件有志于担任上市公司独立董事、有志于为促进上市公司规范运作做出贡献；符合《公司法》及其他相关规定、具备 课程学习后，可获得中国证监会与清华大学联合颁发的“上市公司独立董事培训班结业证书”，并纳入“上市公司独立董事人才库”管理系统。 三、培训方式课堂讲授、案例研讨、 ...
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情况进行汇总；非上市股份有限公司和有限责任公司的股权要在合法的产权交易机构进行托管，产权交易机构按照股权托管相关规定进行监督管理，并将托管情况报市金融办 公司风险防范工作。配合辽宁证监局对即将退市的上市公司进行监控，企业应按照中国证券业协会的相关规定制定退市风险防范预案，市金融办负责代市政府起草鞍山市 ...
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，公司应及时作出公告。七、证券监管部门将对上市公司内部控制制度的建立、健全和执行情况，以及董事会和监事会履行相关职责情况进行重点检查。对操纵利润和提供虚假 、监事，将视检查情况依法作出处罚。八、公司应严格执行财政部发布的《股份有限公司会计制度有关会计处理问题补充规定》（财会字〔１９９９〕３５号），并于 ...
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公司：为了加强对案件责任人员任职资格管理，强化案件问责工作，根据《公司法》、《保险法》等有关法律法规的立法精神和相关规范性文件的规定，现将有关事项通知如下： 监发〔2010〕12号）第九条及公司相关制度严肃处理。二、保险公司拟任董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会及其派出机构不予核准其 ...
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理赔管理及服务质量监管和评价指标体系》等规范性文件，督促公司建立完整统一的车险理赔管理制度及服务体系。四是督促加强理赔标准化建设，强化行业自律规范。指导行业 的拟订工作。三是推动行业协会完成代位求偿机制、投保理赔告知制度、纠纷处理机制等相关基础配套工作。四是下发文件，全面部署实施车险改革工作，确定进度 ...
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支公司经理处以警告并罚款5万元。（五）中国人寿保险股份有限公司内蒙古分公司及所属相关机构。主要违法违规行为包括：所属赤峰分公司2010年虚列个险营销员套取资金 、不规范的中介业务渠道和机构。在省级公司自查自纠基础上，进一步组织抽查，确保基层机构自查自纠不走过场。（三）加强改进中介业务管理制度和流程。各 ...
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机构：现将《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发〔2010〕55号）转发给你们。经省人民政府同意，结合 考核和评价体系，督促国有企业做好涉及上市公司内幕信息 保密工作；对不按规定建立和完善内幕信息管理制度的，追究相关负责人领导责任。广东证监局要会同省公安厅 ...
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