物发生重大变化；（五）其他影响债券持有人重大权益的事项。第二十条公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五 其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利 ...
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使用，不得用作任何其他目的。(五)律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行可转换公司债券及上市所必备的法定文件，随其他申请文件一起上报，并依法 发行人是否正在进行或将要进行的重大诉讼、仲裁或行政诉讼事件，并说明对本次发行是否构成法律障碍。(九)关联交易及同业竞争说明发行人与关联方是否存在关联交易， ...
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之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及 公司于期前公告。 四、可分配收益，应经金管会核准办理公开发行公司之签证会计师查核签证后，始得分配。 五、每次分配之总金额，应由 ...
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） 证券商之董事、监察人或经理人不得投资于其他证券商，或兼为其他证券商或公开发行公司之董事、监察人或经理人。但兼营证券业务之金融机构，因投资关系，其 十六条第一项之规定。 第一百二十七条 （股票交易之限制） 公司制证券交易所发行之股票，不得于自己或他人开设之有价证券集中交易市场，上市交易。 第一百二十 ...
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总 则 第一条 为发展国民经济，并保障投资，特制定本法。 第二条 有价证券之募集、发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法及其他有关法律 证券商之董事、监察人或经理人不得投资于其他证券商，或兼为其他证券商或公开发行公司之董事、监察人或经理人。但兼营证券业务之金融机构，因投资关系 ...
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(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 十四条 国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当 ...
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申请期间没有重大违法行为；(四)证券委规定的其他条件。第十一条 定向募集公司申请公开发行股票，除应当符合本条例第八条和第九条所列条件外， 邀请、要约或者销售行为。(四)“承销”是指证券经营机构依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。(五)“承销机构”是指以包销或者代销方式为发行人销售股票的证券经营 ...
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公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露定期报告。公众公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的 》第二百零二条的规定进行处罚。第八章 附则第六十条 公众公司向不特定对象公开发行股票的，应当遵守《证券法》和中国证监会的相关规定。公众公司 ...
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手段诱导、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。承销商 证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。第四十一条股票 ...
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过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。 第四十条 股票 ...
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