人员、财务、资产、业务等方面的“防火墙”制度及有关情况说明；６．公司人员管理制度、主要业务管理制度建设情况；７．所在机构出具的保证参检人员为专职咨询人员 对各派出机构工作考核内容。本通知自发布之日起实施。２０００年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字［２００２］２９１号 ...
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事务所或审计事务所出具“验资证明”。２．注册资金验证的有关规定，适用于新开办的企业（含公司）。今后，新开办的全民所有制预算内企业申领《企业法人营业执照 须由注册会计师事务所或审计事务所出具“验资证明”。凡注册资金未经验证的，工商行政管理机关一律不予办理登记、发照。３．现有和新办的全民所有制预算外企业和 ...
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、行政法规禁止的外，核定经营范围时，对其投资的范围可以用概括性的语言表述。投资公司除投资外，可以直接经营其他业务，直接经营的业务，属于法律、行政法规 部门审批。五、外商投资企业作为投资公司股东时，应按国家工商行政管理局《关于外商投资企业成为公司股东或发起人登记管理的若干规定》（工商企字〔１９９５〕第 ...
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、铁路企业的分支机构，持其上级企业法人出具的授权文件，直接到分支机构所在地工商行政管理机关申请登记注册，免予办理核转手续。四、银行、保险、铁路企业分支机构 等）及登记事项的核定、登记收费等事宜，分别按《公司登记管理条例》和《企业法人登记管理条例》的规定办理。外商投资的银行、保险、铁路企业的分支机构按 ...
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年１１月１８日工商个字［１９９４］第３２５号）《公司法》实施后，为了统一规范工商行政管理机关内部的发照机构，同时，便于对自然人出资设立的有限责任公司 出资额占注册资本５１％以上的有限责任公司，其登记注册和监督管理，适用上述规定。七、各级工商行政管理机关的个体私营经济管理机构和企业注册机构，应当加强协调 ...
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制度。（三）严格审查出资行为。要依据《公司法》、《公司登记管理条例》的规定，股份有限公司，一人有限责任公司，从事金融、证券、期货以及房地产的公司 提高素质，争当"建设和谐工商、展示良好形象"的排头兵年检既是监管手段，也是工商行政管理机关服务经济发展的重要方式。各级要按照总局提出的"四统一"要求，把服务 ...
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（以下简称国资法）等法律法规，制定本办法。第二条 由宁波市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行国有资产出资人职责的企业（以下简称市属企业）公司 低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。第二十五条 董事依法享有以下权利：（一） ...
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其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十四条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化， 公布之日起施行。《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）、《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》（证监会公告〔2010 ...
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委员会公布，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定〉的决定》修订）第一条 为了规范首次 公司股东公开发售股份应当符合本规定及国家法律、行政法规及公司章程的规定。存在违法违规情况的，中国证监会依法进行查处；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关， ...
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合规总监的合规审查意见；（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；（七）中国证监会要求提交的其他 参与集合计划的风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合 ...
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