子公司客户的合法权益。第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益 管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核年度报告、财务报表等资料，应当 ...
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可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益 的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排； （八）控股股东出具的不 ...
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门对项目作出的投资评审结论。第十六条 项目主管部门或者建设单位应当对项目进行内部审计，并自审计结束之日起15个工作日内将审计结果报同级审计机关备案。 供电、道路、通讯和场地平整等前期费用支出的真实性、合法性；（四）检查评价内部控制的有效性和效率性，进行深入调研，与实际执行情况进行对照，检查是否存在控制 ...
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参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。“与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以 协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和 ...
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资金、对受托管理的不同委托人的投资资金分设账户，单独管理；（三）保险公司内部、保险公司与资产管理公司之间、保险公司与托管银行之间应当定期核对投资资金划拨 条 保险公司应当根据有关法律法规，建立大额和可疑交易鉴别、审批、报告的反洗钱内部控制制度。第五章 资产管理第四十六条 保险公司应当建立有效的资产管理 ...
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知情人登记管理暂行办法（梅州市金融工作局） 第一章总则第一条为进一步加强我市行政机关内部涉及上市公司的内幕信息管理，打击和防控资本市场内幕交易，促进我市资本市场 的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，保证其处于可控状态，不得在内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。限制 ...
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内部涉及上市公司的内幕信息及知情人登记管理，适用本办法。第三条梅州市行政机关内部涉及上市公司内幕信息管理工作领导小组，负责研究和部署全市打击和防范资本市场内幕 的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，保证其处于可控状态，不得在内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。限制 ...
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，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。第二十七条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算 设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一 ...
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本通知规定进行统一委托。以上由企业自行选聘中介机构的，仅限于审计业务和内部控制测试业务，财务评价工作仍由国资委进行委托。（以上各企业名单及具体分类 履行主、参审会计师事务所职责主审会计师事务所负责全部审计工作的组织实施和质量控制工作，对出具企业集团财务决算审计报告、财务决算专项说明审核报告、专项复核 ...
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公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。本办法所称融资融券业务，是指向 拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第六 ...
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