，这就给基金市场的健康稳定发展带来了很大的隐患。如何保护社会公众投资热情，维护资本市场长期持续稳定发展，开展投资者教育活动已经成为当前及今后一段 。基金管理公司还须明确年度投资者教育工作计划，认真实施具体方案，并留存相关工作记录，以备监管部门评估。 各基金销售机构必须建立健全基金销售适用性管理制度， ...
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，以及合理的绩效评估和薪酬制度；（四）树立风险管理理念，确定有效的风险管理政策，制订详实的风险管理制度，建立全面的风险管理程序，及时识别、计量、 风险，逐步提高风险识别和风险管理的能力。 第四十五条高级管理层应当根据公司经营活动需要，建立健全以投资决策系统、内部规章制度、经营风险控制系统、业务审批及 ...
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管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国 预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第67条 ...
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和保障房地产业的健康发展，依据《中华人民共和国房地产管理法》和国务院《城市房地产开发经营管理条例》，结合我市实际情况，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（ 开发企业应依据《中华人民共和国公司法》登记申办为有限责任公司、股份有限责任公司或国有独资公司。外商投资设立房地产开发企业的，除应符合本办法第六条 ...
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)开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三)现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。检查 明确。第四十七条 本规则规定的结算参与人可以参与本公司人民币普通股(A股)、债券、封闭式证券投资基金的结算。结算参与人参与人民币特种股票(B股)、交易型 ...
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直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司：为解决农村地区银行业金融机构网点覆盖率低、金融供给不足、竞争不充分等问题，中国银行业监督管理委员会按照商业可 创新，构建正向激励约束机制，建立符合“三农”实际的贷款管理制度，培育与社会主义新农村建设相适应的信贷文化。三是监管机构应建立对农村地区银行业金融 ...
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一条 创业投资企业应当按照国家有关企业财务会计制度的规定，建立健全内部财务管理制度和会计核算办法。第四章 对创业投资企业的政策扶持第二十二条 国家与地方政府可以设立创业 报告投资运作过程中的重大事件。前款所称重大事件，系指：（一）修改公司章程等重要法律文件。（二）增减资本。（三）分立与合并。（四）高级 ...
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国有非住宅房产管理处具体负责全市国有非住宅房产的管理工作，指导鞍山市国有房产经营投资公司(以下简称“经营公司”)对全市国有非住宅房产实施经营管理。财政、物价、国有资产、审计、 按月收缴。第二十条国有非住宅房产租金的减、免、缓，实行审批制度，申请减、免、缓交租金，必须按市政府有关规定严格履行审批程序。第 ...
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的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 详细说明。(四)内部机构设置及职能(五)管理制度包括内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。(六)公司章程(七)营业场所及技术设施说明营业场所 ...
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对承保理赔、客户信息保存与变更等业务流程没有制定完善的管理制度，或没有严格执行这些管理制度；4．违规跨经营区域开展业务；5．销售未经保监会批准或备案的 违反保监会的有关规定，以及在新产品销售后不恰当地公布投资收益率和保单分红情况。(四)检查寿险公司内控制度的制定和落实情况。主要针对以下方面，检查各公司 ...
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