行政管理部门在查处非法期货交易中的职责分工作出规定。通知要求，凡涉及证券公司、期货经纪公司非法从事境外期货交易和外汇按金交易的案件，以证券监督管理部门为主进行查处；除此以外的机构非法从事境外期货交易和外汇按金交易的案件，由工商行政管理部门牵头查处，证券监督管理部门配合。通知还要求 ...
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行政管理部门在查处非法期货交易中的职责分工作出规定。通知要求，凡涉及证券公司、期货经纪公司非法从事境外期货交易和外汇按金交易的案件，以证券监督管理部门为主进行查处；除此以外的机构非法从事境外期货交易和外汇按金交易的案件，由工商行政管理部门牵头查处，证券监督管理部门配合。通知还要求 ...
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、自治区、直辖市及计划单列市证管办（证监会），工商行政管理局：为坚决制止和打击非法期货交易，维护金融秩序和社会稳定，现将证券监督管理部门和工商行政管理部门在 行政管理部门牵头查处，证券监督管理部门配合。二、对在国内期货市场中以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，各地工商行政管理部门要会同证券监督 ...
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秩序，特作如下通知：一、各地证管办（证监会）要会同当地人民银行对本地区以期货交易为名从事非法集资的活动进行一次全面清查。一经查实，立即责令进行上述非法 （证监会）要切实做好善后工作，维护社会稳定。二、对涉及上述非法集资活动的期货经纪机构，各地证管办（证监会）要在授权范围内给予处罚，情节严重的上报我会， ...
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收费标准有关事项的函》（证监函[2005]390号）收悉。经研究，现将证券、期货市场监管费收费标准的有关问题通知如下：一、你会向上海、深圳证券交易所收取 0.01‰收取。二、你会对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费收费标准，每年仍按注册资本金0.5‰收取。其中，对 ...
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隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应 除上述重大预警以外的其他预警。（三）期货业务收入，是指期货经纪业务手续费收入以及其他经中国证监会批准开展的期货经营业务收入。（四）成本管理能力， ...
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隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的期货公司，中国证监会派出机构应当对签署确认意见的公司法定代表人和经理层人员采取相应 除上述重大预警以外的其他预警。（三）期货业务收入，是指期货经纪业务手续费收入以及其他经中国证监会批准开展的期货经营业务收入。（四）成本管理能力， ...
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审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为 四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 第六章附 则第三十三条期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货 ...
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之情形(如不可预知的情况所产生暂停或停止交易等)。 (七)交易人应了解期货选择权契约在交易时不论是买方或卖方，执行反向冲销交易不保证在交易所ㄧ定 保证金之相关规定进行。 伍、电子式下单使用同意暨风险预告 立约人于○○期货经纪股份有限公司(以下简称本公司)，开立使用因特网，有线电视网络，电话语音，或其它 ...
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履行监管职责所必需的其他职权。第七条会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责，如实提供交易所要求提供 风险说明书； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易； （四）隐瞒 ...
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